證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是什么？

證券業(yè)務(wù)也叫公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)，是指中央銀行在金融市場(chǎng)上公開買賣有價(jià)證券的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。中央銀行在公開市場(chǎng)買進(jìn)有價(jià)證券實(shí)際就是投放了基礎(chǔ)貨幣，賣出有價(jià)證券則是回籠基礎(chǔ)貨幣。

證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則：

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定：

（一）從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

（二）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

（三）從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

（四）從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受證券業(yè)協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任能力。

（五）從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

（六）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對(duì)待。

（七）機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

（八）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

（九）證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：

1. 從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)；（內(nèi)幕交易）

2. 利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；（操縱市場(chǎng)）

3. 編造、傳播虛假信息，作出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)；

4. 損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

5. 從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；

6. 接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)；

7. 買賣法律明文禁止買賣的證券；

8. 利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益；

9. 違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；

10. 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

11. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

（十）從業(yè)人員應(yīng)主動(dòng)倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資導(dǎo)向，自覺弘揚(yáng)行業(yè)文化，加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會(huì)責(zé)任，遵守社會(huì)公德，服務(wù)社會(huì)和投資者。