【正確答案：B】
題目問的是“不屬于”
查看解析 - 2 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌制定（），并建立覆蓋各附屬機構(gòu)的風(fēng)險管理制度及風(fēng)險限額體系。
- A 、業(yè)務(wù)提成方案
- B 、風(fēng)險偏好
- C 、招聘計劃
- D 、廣告投放策略
【正確答案：B】
選項B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌制定風(fēng)險偏好，建立覆蓋各附屬機構(gòu)的風(fēng)險管理制度及風(fēng)險限額體系，在并表管理體系范圍內(nèi)推行基本一致的風(fēng)險偏好和管理流程，并對風(fēng)險限額實施逐級有效分解。選項ACD為干擾項。
- 3 【單選題】（）是指因市場價格（利率、匯率、股票價格、商品價格等）變動而給證券公司帶來損失的風(fēng)險。
- A 、市場風(fēng)險
- B 、信用風(fēng)險
- C 、流動性風(fēng)險
- D 、操作風(fēng)險
【正確答案：A】
市場風(fēng)險是指因市場價格（利率、匯率、股票價格、商品價格等）變動而給證券公司帶來損失的風(fēng)險。
- 4 【單選題】關(guān)于證券公司流動性風(fēng)險管理，下列說法錯誤的是（）。
- A 、證券公司應(yīng)加強日間流動性管理，確保具有充足的日間流動性頭寸和相關(guān)融資安排，及時滿足正常和壓力情景下的日間支付需求
- B 、證券公司應(yīng)至少每半年開展一次流動性風(fēng)險壓力測試，分析其承受長期和中長期壓力情景的能力
- C 、在壓力情景下，證券公司滿足流動性需求并持續(xù)經(jīng)營的最短期限不少于30天
- D 、證券公司再引入新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新技術(shù)手段和建立新機構(gòu)之前，應(yīng)充分評估其可能對流動性風(fēng)險產(chǎn)生的影響
【正確答案：B】
B項，證券公司應(yīng)至少每半年開展一次流動性風(fēng)險壓力測試，分析其承受短期和中長期壓力情景的能力。
- 5 【單選題】證券公司應(yīng)將全面風(fēng)險管理納入內(nèi)部審計范疇，內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對全面風(fēng)險管理的充分性和有效性進行獨立、客觀的審查和評價，對公司風(fēng)險文化建設(shè)和推進成果進行評估，頻率不低于每（）1次。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、5年
【正確答案：C】
證券公司應(yīng)將全面風(fēng)險管理納入內(nèi)部審計范疇，內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對全面風(fēng)險管理的充分性和有效性進行獨立、客觀的審查和評價，對公司風(fēng)險文化建設(shè)和推進成果進行評估，頻率不低于每3年1次。
- 6 【單選題】外國政府類機構(gòu)、國際開發(fā)機構(gòu)等在全國銀行間債券市場發(fā)行相關(guān)債券以及境外非金融企業(yè)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具應(yīng)向（）申請注冊。
- A 、中國人民銀行
- B 、交易商協(xié)會
- C 、金融委員會
- D 、證券交易所
【正確答案：B】
外國政府類機構(gòu)、國際開發(fā)機構(gòu)等在全國銀行間債券市場發(fā)行相關(guān)債券以及境外非金融企業(yè)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具應(yīng)向交易商協(xié)會申請注冊。
- 7 【單選題】“貨幣供應(yīng)量↑→股價↑→托賓q↑→投資↑→總產(chǎn)出↑”，這屬于貨幣政策的（）。
- A 、利率傳導(dǎo)機制
- B 、匯率傳導(dǎo)機制
- C 、信用傳導(dǎo)機制
- D 、資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制
【正確答案：D】
各種經(jīng)濟理論對貨幣政策的傳導(dǎo)機制有不同看法，歸納起來貨幣政策的傳導(dǎo)機制主要包括以下四種：
- 8 【單選題】某外商獨資私募證券基金管理機構(gòu)擬在中國境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，其需要滿足的條件不包括（）。
- A 、該機構(gòu)為在中國境外設(shè)立的公司
- B 、該機構(gòu)的境外股東為所在國家金融監(jiān)管當(dāng)局(已與中國證監(jiān)會簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄)批準(zhǔn)的金融機構(gòu)
- C 、應(yīng)當(dāng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募證券基金管理人
- D 、該機構(gòu)及其境外股東最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)和司法機構(gòu)的重大處罰
【正確答案：A】
經(jīng)中國證監(jiān)會同意，外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)在中國境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募證券基金管理人，并應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
- 9 【單選題】滬、深交易所對股票交易的（）實行漲跌幅限制。
- A 、交易方向
- B 、交易價格
- C 、交易數(shù)量
- D 、交易品種
【正確答案：B】
滬、深交易所對股票交易的交易價格實行漲跌幅限制。
- 10 【單選題】《期貨和衍生品法》的立法主要關(guān)注的品種是（）。
- A 、期權(quán)
- B 、期貨
- C 、遠期
- D 、互換
【正確答案：B】
《期貨和衍生品法》在立法上的特點之一包括以期貨為主，兼顧其他衍生品。
- 為進一步規(guī)范股份減持行為及董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份的行為，中國證監(jiān)會修訂《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，并發(fā)布《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》。對市場反映的突出問題作出針對性調(diào)整完善，以下不屬于其調(diào)整內(nèi)容的是（）。
- 《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例》僅適用于中國境內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)處理活動,
- 網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)處理者應(yīng)采取的技術(shù)措施包括（）。
- 證券公司在反洗錢特別預(yù)防措施方面的職責(zé)包括（）。
- 資本水平只需滿足監(jiān)管要求的最低標(biāo)準(zhǔn)即可。
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