證券公司其他高級(jí)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)是什么？：證券公司其他高級(jí)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)是什么？證券公司其他高級(jí)管理人員對(duì)其分管領(lǐng)域的合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，3. 充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，4. 提醒、督導(dǎo)分管領(lǐng)域下屬各單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，5. 支持分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的工作，督促分管領(lǐng)域下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；6. 支持分管領(lǐng)域下屬各單位及其合規(guī)管理人員按照公司制度規(guī)定。

證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？：證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等作出明確要求，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。證券公司應(yīng)當(dāng)建立針對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程。

違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？：我國(guó)已建立了專門的證券管理機(jī)構(gòu)和全國(guó)統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證 券行業(yè)組織相結(jié)合的證券市場(chǎng)管理體制。違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：1.違反證券機(jī)構(gòu)管理規(guī)定：擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的：處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。

違反上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任是什么？：上市公司收購(gòu)是指收購(gòu)人通過(guò)法定方式，取得上市公司一定比例的發(fā)行在外的股份，以實(shí)現(xiàn)對(duì)該上市公司控股或者合并的行為。它是公司并購(gòu)的一種重要形式，也是實(shí)現(xiàn)公司間兼并控制的重要手段。在公司收購(gòu)過(guò)程中，而被動(dòng)的一方則稱為被收購(gòu)公司或目標(biāo)公司。違反上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任：收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的：

違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任是什么？：是指證券持有人依照交易規(guī)則，將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購(gòu)的證券的買賣，證券交易的方式包括現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易、信用交易和回購(gòu)。違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的。責(zé)令依法處理非法持有的證券；4. 證券從業(yè)人員、服務(wù)機(jī)構(gòu)交易限制的法律責(zé)任，買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券（債券、基金、銀行理財(cái)不限制）。

違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締：處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款：發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款，（3）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的法律責(zé)任是什么？：本節(jié)的法律責(zé)任罰款：1. 以違法所得為基礎(chǔ)的罰款：沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。常處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒(méi)有違法所得的：證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定；沒(méi)收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

證券投資基金法的法律責(zé)任是怎么規(guī)定的？：證券投資基金法的法律責(zé)任是怎么規(guī)定的？法律責(zé)任，廣義指任何組織和個(gè)人均所負(fù)有的遵守法律，狹義指違法者對(duì)違法行為所應(yīng)承擔(dān)的具有強(qiáng)制性的法律上的責(zé)任。法律責(zé)任同違法行為緊密相連，只有實(shí)施某種違法行為的人（包括法人），才承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。在法律上有明確具體的規(guī)定；由國(guó)家強(qiáng)制力保證其執(zhí)行，由國(guó)家授權(quán)的機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任，其他組織和個(gè)人無(wú)權(quán)行使此項(xiàng)權(quán)力。法律責(zé)任分為：

《合伙企業(yè)法》中，對(duì)主要法律責(zé)任有怎樣的規(guī)定？：取得合伙企業(yè)登記的，（三）未領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照從業(yè)、未及時(shí)辦理變更登記的法律責(zé)任，違反《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)；合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更。執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人未按期申請(qǐng)辦理變更登記的，應(yīng)當(dāng)賠償由此給合伙企業(yè)、其他合伙人或者善意第三人造成的損失，（五）擅自處理須經(jīng)全體合伙人一致同意方可執(zhí)行事務(wù)的法律責(zé)任，（六）非執(zhí)行事務(wù)合伙人擅自執(zhí)行合伙事務(wù)的法律責(zé)任。

關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理，分別有哪些規(guī)定？：關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)符合以下資格管理要求：申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)：5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。二、證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。

證券經(jīng)紀(jì)的法律責(zé)任是什么？：證券經(jīng)紀(jì)違規(guī)行為是指證券公司在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中違反法律法規(guī)、證券主管部門的規(guī)章或各種交易規(guī)則的行為。以此規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)違規(guī)行為。一、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的，第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例。二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。證券公司及證券營(yíng)業(yè)部違反該規(guī)定的。

與證券投資咨詢相關(guān)的法律法規(guī)有哪些？：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測(cè)或建議，對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)作出了原則性規(guī)定“第一節(jié)對(duì)證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)作出了一般規(guī)定。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的資格管理、證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)范、罰則等進(jìn)行了規(guī)定。