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證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準是什么?
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務,具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。
1、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元。
2、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元。
3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務,同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,其凈資本不得低于人民幣1億元。
4、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣2億元。
證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準如下圖:
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235違反證券業(yè)務從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任是什么?:違反證券業(yè)務從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任是什么?根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。(三)機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,由證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)及其直接責任人員給予紀律處分;(四)機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的,由證券業(yè)協(xié)會責令改正;由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;
467證券法律業(yè)務的相關規(guī)定有哪些?:證券法律業(yè)務,為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。1.律師事務所從事證券法律業(yè)務,證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構(gòu)的設立、變更、解散、終止;并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務:最近3年從事過證券法律業(yè)務;且擬與其共同承辦業(yè)務的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務;或者接受過證券法律業(yè)務的行業(yè)培訓。
177證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準是什么?:證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務,2、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務,同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的。
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