證券業(yè)從業(yè)人員廉潔從業(yè)的有關(guān)規(guī)定是什么？

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），各類證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員嚴(yán)禁在證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)中以各類形式輸送和謀取不正當(dāng)利益。

（一）廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)功德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

（二）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得輸送不正當(dāng)利益

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：

1. 提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利；

2. 提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益；

3. 安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；

4. 直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；

5. 其他輸送不正當(dāng)利益的情形。

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員按照證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營銷的，不適用前款規(guī)定。

（三）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益

1. 直接或者間接以《規(guī)定》第九條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益；

2. 直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；

3. 以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；

4. 違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；

5. 違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動(dòng)提供便利條件；

6. 其他謀取不正當(dāng)利益的情形。

（四）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作

1. 以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定；

2. 以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排；

3. 以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息；

4. 協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)；

5. 其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。

（五）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益

1. 以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；

2. 以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)；

3. 以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券；

4. 泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格；

5. 直接或者間接通過聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益；

6. 以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)；

7. 其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

（六）違反《規(guī)定》的相關(guān)法律責(zé)任

1. 自律措施。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的采取自律懲戒措施，并按照規(guī)定記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

2. 行政監(jiān)管措施。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

3. 黨紀(jì)、政紀(jì)及刑事責(zé)任。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，中國證監(jiān)會(huì)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)主管單位紀(jì)檢監(jiān)察部門；涉嫌犯罪的，依法移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

（七）從重處理和減、免處理

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理：

1. 直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；

2. 連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；

3. 涉及金額較大或者涉及人員較多；

4. 產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響；

5. 曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定；

6. 中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反《規(guī)定》，事后及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。