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請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求是什么?
證券投資咨詢是指綜合類證券公司為客戶提供的有關(guān)資產(chǎn)管理、負債管理、風險管理、流動性管理、投資組合設(shè)計、估價等多種咨詢服務(wù)。
證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,遵守以下執(zhí)業(yè)行為準則:
證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求:
(一)謹慎、誠實、勤勉盡責
證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。
-法律法規(guī)-證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求20200706150645396.png)
(二)完整、客觀、準確
證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議:(兩個不得)
不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;
不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議;
引用有關(guān)信息、資料時,應(yīng)當注明出處和著作權(quán)人。
(三)規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見
證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名,并對投資風險作充分說明。
(四)禁止行為
證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的禁止性行為。
249證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求是什么?:證券投資咨詢是指綜合類證券公司為客戶提供的有關(guān)資產(chǎn)管理、負債管理、風險管理、流動性管理、投資組合設(shè)計、估價等多種咨詢服務(wù)。證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求:證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度。證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議;
416證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定是什么?:證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定是什么?必須先取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書或者證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)證書:證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實信用的基本原則。證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容”
366證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定是什么?有哪些法律責任?:證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定是什么?證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測或建議,證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為;(3)買賣本證券投資咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的證券,任何單位和個人發(fā)現(xiàn)證券、期貨投資咨詢機構(gòu)、投資咨詢?nèi)藛T或其他機構(gòu)和個人有違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的行為時。
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