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首頁證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)專業(yè)問答正文
證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求是什么?
幫考網(wǎng)校2020-07-06 15:15
精選回答

證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求是什么?

證券投資咨詢是指綜合類證券公司為客戶提供的有關(guān)資產(chǎn)管理、負債管理、風險管理流動性管理、投資組合設(shè)計、估價等多種咨詢服務(wù)。

證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,遵守以下執(zhí)業(yè)行為準則:

證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求:

(一)謹慎、誠實、勤勉盡責

證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。

(二)完整、客觀、準確

證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議:(兩個不得)

不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;

不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議;

引用有關(guān)信息、資料時,應(yīng)當注明出處和著作權(quán)人。

(三)規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見

證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名,并對投資風險作充分說明。

(四)禁止行為

證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的禁止性行為。

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