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從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍是什么?
證券業(yè)務也叫公開市場業(yè)務,是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價證券的一項業(yè)務。中央銀行在公開市場買進有價證券實際就是投放了基礎貨幣,賣出有價證券則是回籠基礎貨幣。
公開市場業(yè)務是中央銀行調控貨幣供給的重要方式,是一項有效的貨幣政策工具。
從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍:
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指:
-法律法規(guī)-從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍20200702154810178.png)
(一)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員。
(二)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員。
(三)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。
(四)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
592證券業(yè)從業(yè)人員廉潔從業(yè)的有關規(guī)定是什么?:各類證券期貨經營機構及其工作人員嚴禁在證券期貨業(yè)務活動中以各類形式輸送和謀取不正當利益。(二)證券期貨經營機構及其工作人員不得輸送不正當利益,證券期貨經營機構及其工作人員按照證券期貨經營機構依法制定的內部規(guī)定及限定標準,(三)證券期貨經營機構及其工作人員不得以下列方式謀取不正當利益;5. 違規(guī)利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件;
235違反證券業(yè)務從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任是什么?:違反證券業(yè)務從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任是什么?根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。(三)機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,由證券業(yè)協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;(四)機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的,由證券業(yè)協(xié)會責令改正;由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;
289專業(yè)人員獲得從事證券業(yè)務的資格條件是什么?:專業(yè)人員獲得從事證券業(yè)務的資格條件是什么?是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價證券的一項業(yè)務。(一)在依法從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員,應當按照規(guī)定取得從業(yè)資格。2. 資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關問題的通知》,規(guī)定證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
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