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首頁證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)專業(yè)問答正文
從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍是什么?
幫考網校2020-07-02 15:57
精選回答

從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍是什么?

證券業(yè)務也叫公開市場業(yè)務,是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價證券的一項業(yè)務。中央銀行在公開市場買進有價證券實際就是投放了基礎貨幣,賣出有價證券則是回籠基礎貨幣。

公開市場業(yè)務是中央銀行調控貨幣供給的重要方式,是一項有效的貨幣政策工具

從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指:

(一)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員。

(二)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員。

(三)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。

(四)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

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