證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有( ). 1.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名I.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復 I.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密 IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
  • A 、123
  • B 、12
  • C 、134
  • D 、234

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參考答案

【正確答案:C】

財務顧間的法定代表人或者其授權代表人、部門負責人、內(nèi)部核查機構負責人、財務顧間主 辦人和項目協(xié)辦人應當在財務順問專業(yè)意見上簽名,并加蓋財務顧問單位公章。財務顧問及其財務 顧間主辦人應當嚴格履行保密責任,不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當 利益,并應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保 密,不得進行內(nèi)幕交易。中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的 規(guī)定,制定財務顧問執(zhí)業(yè)規(guī)范,組織財務顧問主辦人進行持續(xù)培訓。 財務顧問應當建立健全內(nèi)部檢查制度,確保財務顧間主辦人切實履行持續(xù)督導責任,按時向中國證 監(jiān)會派出機構提交持續(xù)督導工作的情況報告。

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