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專業(yè)人員獲得從事證券業(yè)務(wù)的資格條件是什么?
證券業(yè)務(wù)也叫公開市場業(yè)務(wù),是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價(jià)證券的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。中央銀行在公開市場買進(jìn)有價(jià)證券實(shí)際就是投放了基礎(chǔ)貨幣,賣出有價(jià)證券則是回籠基礎(chǔ)貨幣。
(一)在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件為:
1. 參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力;
2. 資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格。
-法律法規(guī)-專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件20200702155355265.png)
2015年7月,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》,規(guī)定證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。
改革后的入門資格考試科目設(shè)定兩門:《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》。
(二)申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
1. 已取得證券從業(yè)資格;
2. 被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用;
3. 具有完全民事行為能力;
4. 最近3年未受過刑事處罰;
5. 未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
6. 品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
7. 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
235違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么?:違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么?根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。(三)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中,由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;(四)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;
289專業(yè)人員獲得從事證券業(yè)務(wù)的資格條件是什么?:專業(yè)人員獲得從事證券業(yè)務(wù)的資格條件是什么?是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價(jià)證券的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。(一)在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。2. 資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》,規(guī)定證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。
170從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍是什么?:證券業(yè)務(wù)也叫公開市場業(yè)務(wù),是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價(jià)證券的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍:從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指:(一)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。
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