證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)專業(yè)問答正文
專業(yè)人員獲得從事證券業(yè)務(wù)的資格條件是什么?
幫考網(wǎng)校2020-07-02 16:07
精選回答

專業(yè)人員獲得從事證券業(yè)務(wù)的資格條件是什么?

證券業(yè)務(wù)也叫公開市場業(yè)務(wù),是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價(jià)證券的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。中央銀行在公開市場買進(jìn)有價(jià)證券實(shí)際就是投放了基礎(chǔ)貨幣,賣出有價(jià)證券則是回籠基礎(chǔ)貨幣。

(一)在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件為:

1. 參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力;

2. 資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格。

2015年7月,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》,規(guī)定證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。

改革后的入門資格考試科目設(shè)定兩門:《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》。

(二)申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

1. 已取得證券從業(yè)資格;

2. 被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用;

3. 具有完全民事行為能力;

4. 最近3年未受過刑事處罰;

5. 未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

6. 品行端正,具有良好的職業(yè)道德;

7. 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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