證券從業(yè)資格
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證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是什么?

幫考網(wǎng)校2020-07-02 17:06:13
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證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是指證券從業(yè)人員在從事證券業(yè)務活動中應當遵守的行為規(guī)范和道德規(guī)范,旨在規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員的行為,保護投資者的合法權益,維護證券市場的健康發(fā)展。準則包括但不限于以下內(nèi)容:

1. 尊重法律法規(guī),遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范,保持誠信和公正;

2. 保護客戶利益,遵循客戶意愿,提供專業(yè)、誠信、高效的服務;

3. 遵守保密規(guī)定,保護客戶信息和交易秘密;

4. 避免利益沖突,拒絕不當利益誘惑,保持公正、獨立的立場;

5. 不參與內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為;

6. 不泄露虛假信息,不散布謠言,不誤導投資者;

7. 不從事違法活動,不損害證券市場的公信力和聲譽。

證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是證券監(jiān)管機構和行業(yè)協(xié)會制定和推廣的,對證券從業(yè)人員進行培訓和考核,加強行業(yè)自律和監(jiān)管,促進證券市場的健康有序發(fā)展具有重要意義。
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