證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有哪些內(nèi)容？

私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議，比如買賣時機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔(dān)，證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費(fèi)用，形式包括差別傭金、按資產(chǎn)額或服務(wù)期收取單項顧問費(fèi)用等。

證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

（一）忠實客戶利益

證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益；

不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益；

不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

（二）提供適當(dāng)?shù)?/span>投資建議服務(wù)

證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資風(fēng)險。

（三）提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)

證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

（四）規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

證券投資顧問參與媒體證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識，揭示投資風(fēng)險，引導(dǎo)理性投資。

（五）禁止行為

證券投資顧問不得從事下列活動：

1. 以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；

2. 對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳；

3. 向他人泄露客戶的投資決策計劃信息；

4. 以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用；

5. 通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。