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什么是《證券法》?
《證券法》是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益,促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,制定的法律。
一、《證券法》的立法宗旨
為規(guī)范證券發(fā)行和交易行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益,促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
【提示】《證券法》于1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過,1999年7月1日起正式實施。
二、《證券法》的立法沿革
自實施以來,《證券法》共經(jīng)歷了三次修正和一次修訂。
三、證券法法律體系的組成
構(gòu)成:法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件和自律性規(guī)則共同組成。
-法規(guī)-證券法法規(guī)概述20200604103457923.png)
下面我們來做一道證券從業(yè)考試?yán)},加深對這個知識點的印象,以便同學(xué)們能夠百戰(zhàn)不殆!
【例題?單選題】我國的證券法法律體系以( )為核心。
A. 《公司法》
B. 《證券法》
C. 《公司登記管理條例》
D. 《保險法》
【答案】B
【解析】選項B正確:我國的證券法法律體系以《證券法》為核心,由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件和自律性規(guī)則共同組成,為證券發(fā)行和交易行為的正常運行提供了法律法規(guī)保障,也為監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責(zé)提供了制度依據(jù)。
235違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么?:違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么?根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。(三)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,由證券業(yè)協(xié)會對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;(四)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;
144證券法律業(yè)務(wù)的含義是什么?:證券法律業(yè)務(wù)的含義是什么?證券法律業(yè)務(wù),為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù),(2)上市公司發(fā)行證券及上市;(6)境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券、將其證券在境外上市交易;(7)證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止;(8)證券投資基金的募集、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立;
95證券投資基金法的法律責(zé)任是怎么規(guī)定的?:證券投資基金法的法律責(zé)任是怎么規(guī)定的?法律責(zé)任,廣義指任何組織和個人均所負(fù)有的遵守法律,狹義指違法者對違法行為所應(yīng)承擔(dān)的具有強(qiáng)制性的法律上的責(zé)任。法律責(zé)任同違法行為緊密相連,只有實施某種違法行為的人(包括法人),才承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。在法律上有明確具體的規(guī)定;由國家強(qiáng)制力保證其執(zhí)行,由國家授權(quán)的機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任,其他組織和個人無權(quán)行使此項權(quán)力。法律責(zé)任分為:
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