- 多選題發(fā)審委的職責(zé)有( )。
- A 、根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件
- B 、審核保薦機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書
- C 、審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告
- D 、依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
考察發(fā)審委的職責(zé)。
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- 2 【組合型選擇題】 中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員的職責(zé)包括（）。 Ⅰ.審核股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件 Ⅱ.審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告 Ⅲ.依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?Ⅳ.依法作出核準(zhǔn)或不予股票發(fā)行的決定
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】 中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員的職責(zé)包括（）。 Ⅰ.審核股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件 Ⅱ.審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告 Ⅲ.依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?Ⅳ.依法作出核準(zhǔn)或不予股票發(fā)行的決定
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- 8 【組合型選擇題】 中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員的職責(zé)包括（）。 Ⅰ.審核股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件 Ⅱ.審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告 Ⅲ.依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?Ⅳ.依法作出核準(zhǔn)或不予股票發(fā)行的決定
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熱門試題換一換
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- 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是( )。
- 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券。
- 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。
- 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（ ）Ⅰ.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的Ⅱ.未完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議；斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時未注明出處和著作權(quán)人的Ⅲ.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案Ⅳ.就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會公眾的
- 股票應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。 Ⅰ.公司名稱 Ⅱ.公司成立時間 Ⅲ.股票種類 Ⅳ.票面金額
- 證券公司應(yīng)對信用風(fēng)險管理各個環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)、審慎判斷，對業(yè)務(wù)信用風(fēng)險的管理應(yīng)貫穿業(yè)務(wù)全流程，完善風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)控、應(yīng)對及全程管理，確保風(fēng)險可測、可控、可承受，保障可持續(xù)經(jīng)營，這體現(xiàn)的是證券公司的信用風(fēng)險管理的（）原則。
- 托管人每個會計年度結(jié)束后（）個月內(nèi)，編制關(guān)于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財務(wù)報告，并報送中國證監(jiān)會和國家外匯管理局。
- 剔除資本結(jié)構(gòu)影響的估值方法有（）。Ⅰ.市盈率倍數(shù)法Ⅱ.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法Ⅲ.企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法Ⅳ.市凈率倍數(shù)法
- 下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。Ⅰ.棚戶區(qū)改造項目可發(fā)行并使用不超過項目總投資60%的企業(yè)債券資金Ⅱ.棚戶區(qū)改造項目可發(fā)行并使用不超過項目總投資70%的企業(yè)債券資金Ⅲ.企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的30%Ⅳ.非公開發(fā)行公司債券，募集資金用于約定的用途
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