- 組合型選擇題 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員的職責(zé)包括()。 Ⅰ.審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件 Ⅱ.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告 Ⅲ.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn) Ⅳ.依法作出核準(zhǔn)或不予股票發(fā)行的決定
- A 、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案【正確答案:D】
選項(xiàng)D正確:《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》規(guī)定發(fā)審委員的職責(zé)是:
(1)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件;(Ⅰ正確)
(2)審核保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見(jiàn)書(shū);
(3)審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告;(Ⅱ正確)
(4)依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn)。(Ⅲ正確)
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- A 、同意票
- B 、反對(duì)票
- C 、棄權(quán)票
- D 、空白票
- 2 【組合型選擇題】 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員的職責(zé)包括()。 Ⅰ.審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件 Ⅱ.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告 Ⅲ.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn) Ⅳ.依法作出核準(zhǔn)或不予股票發(fā)行的決定
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- 3 【組合型選擇題】 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員的職責(zé)包括()。 Ⅰ.審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件 Ⅱ.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告 Ⅲ.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn) Ⅳ.依法作出核準(zhǔn)或不予股票發(fā)行的決定
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- 4 【組合型選擇題】 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員的職責(zé)包括()。 Ⅰ.審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件 Ⅱ.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告 Ⅲ.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn) Ⅳ.依法作出核準(zhǔn)或不予股票發(fā)行的決定
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- 5 【組合型選擇題】 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員的職責(zé)包括()。 Ⅰ.審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件 Ⅱ.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告 Ⅲ.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn) Ⅳ.依法作出核準(zhǔn)或不予股票發(fā)行的決定
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- 6 【組合型選擇題】 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員的職責(zé)包括()。 Ⅰ.審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件 Ⅱ.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告 Ⅲ.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn) Ⅳ.依法作出核準(zhǔn)或不予股票發(fā)行的決定
- 7 【組合型選擇題】 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員的職責(zé)包括()。 Ⅰ.審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件 Ⅱ.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告 Ⅲ.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn) Ⅳ.依法作出核準(zhǔn)或不予股票發(fā)行的決定
- 8 【組合型選擇題】 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員的職責(zé)包括()。 Ⅰ.審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件 Ⅱ.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告 Ⅲ.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn) Ⅳ.依法作出核準(zhǔn)或不予股票發(fā)行的決定
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- 9 【組合型選擇題】 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員的職責(zé)包括()。 Ⅰ.審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件 Ⅱ.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告 Ⅲ.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn) Ⅳ.依法作出核準(zhǔn)或不予股票發(fā)行的決定
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- 10 【組合型選擇題】 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員的職責(zé)包括()。 Ⅰ.審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件 Ⅱ.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告 Ⅲ.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn) Ⅳ.依法作出核準(zhǔn)或不予股票發(fā)行的決定
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- 上市公司發(fā)行證券,保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件包括( )。
- 香港恒生股票價(jià)格指數(shù)以從香港聯(lián)交所上市公司中挑選出來(lái)的有代表性且經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的大公司股票作為成分股,這些成分股包括()幾類(lèi)。 Ⅰ.金融業(yè)股票 Ⅱ.公用事業(yè)股票 Ⅲ.房地產(chǎn)業(yè)股票 Ⅳ.其他工商業(yè)股票
- 套利面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括()。 Ⅰ.政策風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.資金風(fēng)險(xiǎn)
- 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為( )。I.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾II.利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益,進(jìn)行利益輸送III.以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易IV.自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易,損害客戶的利益
- 下列說(shuō)法,正確的是()。Ⅰ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)Ⅱ.證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告,對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明Ⅳ.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、或可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶
- 按照法律關(guān)系的主體數(shù)量,可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多變邊法律關(guān)系。下列選項(xiàng)中,不屬于多邊法律關(guān)系的是()。Ⅰ.民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系Ⅱ.民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系Ⅲ.股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系Ⅳ.勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系
- 下列基金投資風(fēng)險(xiǎn)中,屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。
- 根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定,主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下()的證券公司。Ⅰ.推薦業(yè)務(wù)Ⅱ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅲ.做市業(yè)務(wù)Ⅳ.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)
- 關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ.現(xiàn)代金融市場(chǎng)的一個(gè)重要趨勢(shì)是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸提高Ⅱ.越是發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng),越離不開(kāi)金融中介機(jī)構(gòu)參與Ⅲ.金融中介機(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá),金融市場(chǎng)功能越完善Ⅳ.金融市場(chǎng)上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系
- 套期保值是指企業(yè)為規(guī)避()等,指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具,使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng),預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易活動(dòng)。Ⅰ.外匯風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)
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