證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 組合型選擇題 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員的職責(zé)包括()。 Ⅰ.審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件 Ⅱ.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告 Ⅲ.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn) Ⅳ.依法作出核準(zhǔn)或不予股票發(fā)行的決定
  • A 、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案

【正確答案:D】

選項(xiàng)D正確:《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》規(guī)定發(fā)審委員的職責(zé)是:

(1)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件;(Ⅰ正確)

(2)審核保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見(jiàn)書(shū);

(3)審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告;(Ⅱ正確)

(4)依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn)。(Ⅲ正確)

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