- 組合型選擇題證券投資咨詢機構有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷業(yè)務資格的處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。（ ）Ⅰ.證券、期貨投資咨詢人員同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的Ⅱ.未完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議；斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時未注明出處和著作權人的Ⅲ.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時未向證監(jiān)會派出機構備案Ⅳ.就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務獲利的需要誤導社會公眾的
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參考答案【正確答案：A】
證券投資咨詢機構有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷業(yè)務資格的處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
① 證券、期貨投資咨詢人員同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的。
② 未以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務的。
③ 未完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議；斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時未注明出處和著作權人的。
④ 以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議的。
⑤ 在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時未注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名；未對投資風險作充分說明；提供的證券投資咨詢傳真件未注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名的。
⑥ 與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時未向證監(jiān)會派出機構備案。
⑦ 代理投資人從事證券買賣；向投資人承諾證券投資收益；與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券;利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易；從事法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為的。
⑧ 就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務獲利的需要誤導社會公眾的。
⑨ 未將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料自提供之日起保存二年。
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