證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題 中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員的職責包括()。 Ⅰ.審核股票發(fā)行申請是否符合相關條件 Ⅱ.審核中國證監(jiān)會有關職能部門出具的初審報告 Ⅲ.依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?Ⅳ.依法作出核準或不予股票發(fā)行的決定
  • A 、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案

【正確答案:D】

選項D正確:《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》規(guī)定發(fā)審委員的職責是:

(1)根據有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,審核股票發(fā)行申請是否符合相關條件;(Ⅰ正確)

(2)審核保薦人、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券服務機構及相關人員為股票發(fā)行所出具的有關材料及意見書;

(3)審核中國證監(jiān)會有關職能部門出具的初審報告;(Ⅱ正確)

(4)依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖姟#á笳_)

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