【正確答案：C】
選項 A：有偏預期是指投資者對未來的預期帶有偏見，比如過度樂觀或過度悲觀，更多體現(xiàn)的是對未來判斷的偏差，與題干中 “不愿承受較小虧損” 的核心不符。
查看解析 - 2 【單選題】金融衍生工具包括獨立衍生工縣和嵌入式衍生工縣兩大類。下列屬于嵌入式衍生工具的是（）。
- A 、可轉(zhuǎn)換公司債券
- B 、互換合同
- C 、期權(quán)合同
- D 、期貨合同
【正確答案：A】
A選項：可轉(zhuǎn)換公司債券是一種混合金融工具。它在債券的基礎上嵌入了可轉(zhuǎn)換為公司股票的期權(quán)這一衍生工具。在符合一定條件時，債券持有人可以選擇將債券轉(zhuǎn)換為公司股票，這種期權(quán)特性是嵌入在債券這個主合同中的，所以可轉(zhuǎn)換公司債券屬于嵌入式衍生工具 。
- 3 【單選題】“颶風始于青萍之末”，可以類指（）證券分析法。
- A 、自上而下法
- B 、自下而上法
- C 、宏觀經(jīng)濟分析法
- D 、行業(yè)觀察法
【正確答案：B】
B項，“颶風始于青萍之末” 意思是颶風在起于青萍草的末梢，強調(diào)從細微之處開始發(fā)展。自下而上的證券分析法是從單個公司的分析出發(fā)，從微觀個體入手，逐步擴展到行業(yè)和宏觀經(jīng)濟層面。就如同從最細微的單個公司情況開始研究，如同颶風從青萍之末開始，所以該選項符合。
- 4 【單選題】在馬科維茨模型中，當允許賣空時，由四種不完全相關(guān)證券構(gòu)建的證券組合的可行域是均值標準差平面上的（）。
- A 、一條曲線
- B 、一條直線
- C 、有限區(qū)域
- D 、無限區(qū)域
【正確答案：D】
在馬科維茨的證券組合理論中，對于多種不完全相關(guān)證券構(gòu)建組合的情況：
- 5 【單選題】 中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會就開展內(nèi)地與香港基金互認工作正式簽署備忘錄，《香港互認基金管理暫行規(guī)定》 ，需要在（）備案。
- A 、中國香港基金業(yè)協(xié)議
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、中國基金業(yè)協(xié)會
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會
【正確答案：B】
中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會就開展內(nèi)地與香港基金互認工作正式簽署備忘錄，《香港互認基金管理暫行規(guī)定》 ，需要在中國證監(jiān)會備案。
- 6 【單選題】根據(jù)美林時鐘理論，關(guān)于復蘇期，下列說法正確的有（）。
- A 、大量的失業(yè)者增加
- B 、公司產(chǎn)能面臨降低
- C 、企業(yè)盈利加大
- D 、物價開始上漲
【正確答案：C】
美林投資時鐘四個階段之一復蘇期的資產(chǎn)表現(xiàn)：
- 7 【單選題】基金投資管理過程中，投資決策委員會負責決定的內(nèi)容包括（）。
- A 、投資原則
- B 、投資指令
- C 、投資策略
- D 、投資權(quán)限
【正確答案：C】
根據(jù)《管理規(guī)定》的要求，下列事項應當經(jīng)投資決策委員會審議決策：
- 8 【單選題】道氏理論分為三種趨勢，不屬于的是（）。
- A 、主要趨勢
- B 、次要趨勢
- C 、分散趨勢
- D 、短暫趨勢
【正確答案：C】
道氏理論認為，價格的波動盡管表現(xiàn)形式不同，但最終可以將它們分為三種趨勢，即主要趨勢、次要趨勢和短暫檢勢。
- 9 【單選題】根據(jù)有效市場假說理論，基本分析能夠獲取收益的是（）。
- A 、弱式有效市場
- B 、半弱式有效市場
- C 、半強式有效市場
- D 、強式有效市場
【正確答案：A】
在弱式有效市場中，由于資產(chǎn)價格已經(jīng)反映了所有相關(guān)的歷史信息，故采用技術(shù)分析的方法，對歷史成交的量價信息進行研究，無法取得超額收益。只有通過獲取資產(chǎn)價格本身尚未反映的信息才有可能獲得超額收益。
- 10 【單選題】證券投資顧問在客戶進行投資品種選擇時，通常應從投資品的回報率、風險以及（）面來給出咨詢建議。
- A 、最低投資金額
- B 、投資者對該投資品是否專業(yè)
- C 、流動性
- D 、階段波動幅度
【正確答案：C】
證券投資顧問在客戶進行投資品種選擇時，通常應從投資品的回報率、風險以及流動性方面來給出咨詢建議。
