【正確答案：D】
在國際范圍內(nèi)，廣受認(rèn)可的股票價格指數(shù)主要包括道瓊斯工業(yè)平均指；標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)；富時100指數(shù)；日經(jīng)225指數(shù)以及納斯達(dá)克100指數(shù)。我國證券市場也已建立起較為完善的股票價格指數(shù)和債券價格指數(shù)體系。主要的股票價格指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、深證成分指數(shù)、滬深300指數(shù)、中證500指數(shù)、中證1000指數(shù)、中證A500指數(shù)等；債券價格指數(shù)則以中債系列指數(shù)、交易所債券系列指數(shù)和中證債券系列指數(shù)為代表。
查看解析 - 2 【單選題】某基金公司有4只基金A、B、C、D，基金A在2018年發(fā)生年度審計費(fèi)用20.000元，以下費(fèi)用分?jǐn)傉_的是（）。
- A 、該基金公司承擔(dān)20.000元
- B 、A基金承擔(dān)20.000元
- C 、A基金承擔(dān)10.000元，該基金公司承擔(dān)10.000元
- D 、四只基金各承擔(dān)5.000元
【正確答案：B】
下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財產(chǎn)中列支：
- 3 【單選題】關(guān)于集中交易制度，以下表述錯誤的是（）。
- A 、集中交易制度下的交易員不再按照交易部的品種進(jìn)行區(qū)分
- B 、通過電子交易系統(tǒng)執(zhí)行交易并記錄投資交易情況
- C 、有助于維護(hù)交易操作的公平性，有效防范內(nèi)幕交易等違規(guī)行為
- D 、由交易部門負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋
【正確答案：A】
選項A錯誤，交易部門是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋。基金管理人采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理與基金交易部門承擔(dān)。基金交易部門擁有獨(dú)立的工作場所，在物理上與基金管理人其他部門隔離，保持嚴(yán)格的獨(dú)立性，并執(zhí)行嚴(yán)格的保密要求。
- 4 【單選題】關(guān)于遠(yuǎn)期合約的作用，以下表述錯誤的是（）。
- A 、遠(yuǎn)期合約沒有固定的集中交易場所，市場透明度較低
- B 、遠(yuǎn)期合約相對期貨合約而言能為交易雙方提供更大的靈活性
- C 、遠(yuǎn)期合約能讓生產(chǎn)、加工和經(jīng)營者規(guī)避未來價格波動風(fēng)險
- D 、遠(yuǎn)期合約均設(shè)有每日價格最大波動限制以免價格波動過大造成交易者重大損失
【正確答案：D】
選項D錯誤，遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化的合約，即它不在交易所交易，而是交易雙方通過談判后簽署的。口最大波動限制通常存在于期貨合約中，而不是遠(yuǎn)期合約。
- 5 【單選題】關(guān)于可轉(zhuǎn)債，以下表述錯誤的是（）。
- A 、轉(zhuǎn)股后，可轉(zhuǎn)債投資者成為公司股東，體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系
- B 、持有者在轉(zhuǎn)股期內(nèi)有權(quán)將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成普通股股票
- C 、可轉(zhuǎn)債投資者可以自行選擇是否轉(zhuǎn)股
- D 、可轉(zhuǎn)債有規(guī)定的利率和期限，具備普通債券的特征
【正確答案：A】
選項A錯誤，可轉(zhuǎn)換債券是含有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。在轉(zhuǎn)股前，它是一種公司債券，有規(guī)定的期限和利率，體現(xiàn)了公司和可轉(zhuǎn)債持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系；轉(zhuǎn)股后，它變成了股票，可轉(zhuǎn)債持有者變成公司股東，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系。
- 6 【單選題】關(guān)于債券基金中可轉(zhuǎn)債投資風(fēng)險，以下表述錯誤的是（）。
- A 、存在強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款帶來的轉(zhuǎn)換風(fēng)險
- B 、存在債券提前贖回風(fēng)險
- C 、當(dāng)基準(zhǔn)股票市價高于轉(zhuǎn)股價格時，持有者會轉(zhuǎn)為債券投資者
- D 、當(dāng)基準(zhǔn)股票市價高于轉(zhuǎn)股價格時，可轉(zhuǎn)債價格隨股價上漲而上漲，但也會隨股價的下跌而下跌，持有者要承擔(dān)股價被動的風(fēng)險
【正確答案：C】
選項C錯誤，當(dāng)基準(zhǔn)股票市價高于轉(zhuǎn)股價格時，持有者更有可能選擇將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股票，而不是繼續(xù)作為債券投資者。
- 7 【單選題】以下可持續(xù)投資策略中，要求被投企業(yè)必須符合聯(lián)合國全球契約原則且不參與爭議性活動的屬于（）。
- A 、標(biāo)準(zhǔn)篩選
- B 、正面篩選
- C 、主題投資
- D 、負(fù)面篩選
【正確答案：A】
標(biāo)準(zhǔn)篩選選基于國際公認(rèn)的商業(yè)行為規(guī)范或發(fā)行人慣例遴選投資標(biāo)的，從而有效預(yù)防風(fēng)險。與負(fù)面篩選和正面篩選不同，標(biāo)準(zhǔn)篩選策略更側(cè)重于確保投資標(biāo)的符合國際公認(rèn)的行為準(zhǔn)則，包括聯(lián)合國、經(jīng)合組織、國際勞工組織等機(jī)構(gòu)關(guān)于環(huán)境保護(hù)、人權(quán)、反腐敗方面的契約、倡議，例如《聯(lián)合國全球契約》《聯(lián)合國人權(quán)宣言》、經(jīng)合組織的《跨國企業(yè)準(zhǔn)則》、國際勞工組織的《關(guān)于多國企業(yè)和社會政策的三方原則宣言》等。
- 8 【單選題】關(guān)于被動投資的跟蹤誤差，以下表述正確的是（）。
- A 、跟蹤誤差=投資組合的真實收益率-基準(zhǔn)組合的收益率
- B 、對于被動投資而言，投資者通常期望跟蹤誤差盡可能小
- C 、基金運(yùn)行的管理費(fèi)和托管費(fèi)不會增加跟蹤誤差
- D 、投資組合總收益波動率越大，跟蹤誤差越大
【正確答案：B】
選項A：跟蹤誤差是投資組合的收益率與基準(zhǔn)收益率之間的差異在一定觀察期內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)差。
- 9 【單選題】私募證券投資基金份額鎖定期是（）。
- A 、3個月
- B 、6個月
- C 、1個月
- D 、12個月
【正確答案：A】
根據(jù)《私募證券投資基金運(yùn)作指引》的最新規(guī)定，私募證券投資基金的份額鎖定期為3個月。
- 10 【單選題】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，對兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時，合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)不低于（）。
- A 、30%
- B 、40%
- C 、50%
- D 、60%
【正確答案：C】
公募基金管理人的合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核，對兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時，合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過50%。
