- 單選題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是,其客戶資產(chǎn)必須安全、完整,客戶交易結(jié)算資金必須實行（）。
- A 、單一商業(yè)銀行存管
- B 、完全控制
- C 、第三方存管
- D 、當?shù)厝嗣胥y行存管
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參考答案【正確答案：C】
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件之一是，客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。
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- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
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- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II、 IV
- D 、III 、IV
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- A 、已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛
- B 、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年
- C 、財務(wù)狀況良好，最近2 年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
- D 、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿2年
- 4 【組合型選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件Ⅳ.中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、I 、II
- B 、II、 III
- C 、III、 IV
- D 、I 、IV
- 6 【選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需要經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿（）年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【組合型選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件Ⅳ.中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實行（）。
- A 、統(tǒng)一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
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- 9 【組合型選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交（）材料，同時抄報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.融資融券業(yè)務(wù)方案Ⅳ.負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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熱門試題換一換
- 證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人應(yīng)當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載；誤導性陳述和重大遺漏承擔相應(yīng)的法律責任。
- 下面不屬于證券交易市場作用的有（ ）。
- 證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后,應(yīng)對()進行審核。經(jīng)審查符合要求后,才能接受委托。
- 保薦代表人的注冊登記事項包括（）。
- 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當了解客戶（ ）。Ⅰ.財產(chǎn)和收入狀況 Ⅱ.投資經(jīng)驗 Ⅲ.金融知識 Ⅳ.投資目標
- 下列關(guān)于資產(chǎn)證券化參與主體的說法錯誤的是（）。Ⅰ.SPV是一個法律上的實體，可以采取信托、公司或者普通合伙的形式Ⅱ.第三方信用增級機構(gòu)包括政府機構(gòu)、保險公司、金融擔保公司、金融機構(gòu)、大型企業(yè)的財務(wù)公司等Ⅲ.服務(wù)商的主要職能之一是對沒有立即轉(zhuǎn)付的款項進行再投資Ⅳ.承銷商是指負責證券設(shè)計和發(fā)行承銷的投資銀行
- 下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)、其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動Ⅱ.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送Ⅲ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責Ⅳ.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動
- 證券公司可以接受下列財產(chǎn)（）進行定向資產(chǎn)管理。Ⅰ. 客戶A貨幣資產(chǎn)100萬元人民幣Ⅱ. 個人客戶B募集他人資金500萬元人民幣Ⅲ. 法人客戶C募集資金1000萬人民幣，可以提供合法資金募集證明Ⅳ. 客戶D資產(chǎn)支持證券2000萬人民幣
- 參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的條件有（）。Ⅰ.高中以上文化水平Ⅱ.有3年從業(yè)經(jīng)驗Ⅲ.具有完全民事行為能力Ⅳ.年滿18周歲
- 企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（ ）。
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