- 組合型選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交（）材料，同時抄報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。Ⅰ.融資融券業(yè)務資格申請書Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議Ⅲ.融資融券業(yè)務方案Ⅳ.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：考查證券公司申請融資融券業(yè)務的材料要求。證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)：
（1）融資融券業(yè)務資格申請書；
（2）股東會（股東大會）關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議；
（3）融資融券業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第十二條制定的選擇客戶的標準；
（4）負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件；
（5）證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件；
（6）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【多選題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格,應當具備()最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營收到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
- A 、證券公司的董事
- B 、證券公司
- C 、證券公司的監(jiān)事
- D 、證券公司的高級管理人員
- 3 【判斷題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【單選題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件中，錯誤的是（）。
- A 、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年
- B 、公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
- C 、財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
- D 、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
- 5 【單選題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是,其客戶資產(chǎn)必須安全、完整,客戶交易結(jié)算資金必須實行（）。
- A 、單一商業(yè)銀行存管
- B 、完全控制
- C 、第三方存管
- D 、當?shù)厝嗣胥y行存管
- 6 【組合型選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交（）材料，同時抄報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。Ⅰ.融資融券業(yè)務資格申請書Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議Ⅲ.融資融券業(yè)務方案Ⅳ.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件
- 7 【組合型選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交（）材料，同時抄報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。Ⅰ.融資融券業(yè)務資格申請書Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議Ⅲ.融資融券業(yè)務方案Ⅳ.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實行（）。
- A 、統(tǒng)一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
- 9 【組合型選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交（）材料，同時抄報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。Ⅰ.融資融券業(yè)務資格申請書Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議Ⅲ.融資融券業(yè)務方案Ⅳ.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實行（）。
- A 、統(tǒng)一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
熱門試題換一換
- 證券登記結(jié)算公司按照《結(jié)算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結(jié)算備付金。
- 基金對投資的最低限額要求不高，有些基金甚至不限制投資額大小。
- 有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。Ⅰ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年Ⅱ.未通過證券從業(yè)人員年檢Ⅲ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)Ⅳ.已取得證券從業(yè)資格
- 我國保險資產(chǎn)ABS的審核方式是（）。
- 基金銷售機構(gòu)包括（）。 Ⅰ.中國證監(jiān)會 Ⅱ.商業(yè)銀行 Ⅲ.證券公司 Ⅳ.證券投資咨詢機構(gòu)
- 下列屬于場外交易市場的有（）。Ⅰ.拆借市場Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.黃金市場Ⅳ.證券交易所
- 下列屬于場外交易市場的有（）。Ⅰ.私募基金市場 Ⅱ.券商柜臺市場 Ⅲ.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng) Ⅳ.區(qū)域性股權(quán)市場
- 在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。
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