證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構、其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有()。 Ⅰ.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動 Ⅱ.利用基金財產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送 Ⅲ.玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責 Ⅳ.泄露因職務便利獲取的未公開信息,利用信息從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動 
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

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參考答案

【正確答案:A】

選項A符合題意:考查私募基金業(yè)務禁止行為。 為切實保護投資者權益,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務,不得有以下行為: 
(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動; 
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產; 
(3)利用基金財產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送; 
(4)侵占、挪用基金財產; 
(5)泄露因職務便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動; 
(6)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動; 
(7)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責; 
(8)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動; 
(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 

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