- 組合型選擇題以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的有（）。Ⅰ.資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家一般實(shí)行注冊(cè)制Ⅱ.核準(zhǔn)制對(duì)基金的募集不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查Ⅲ.注冊(cè)制對(duì)基金的募集主要進(jìn)行合規(guī)性的審查Ⅳ.注冊(cè)制主要適用于新興資本市場(chǎng)國(guó)家
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：Ⅱ項(xiàng)，核準(zhǔn)制對(duì)基金募集的合規(guī)性和適銷性條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查；
Ⅳ項(xiàng)，注冊(cè)制是市場(chǎng)化程度較高的成熟證券市場(chǎng)所普遍采用的一種發(fā)行制度。
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- A 、Ⅰ、Ⅳ
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- A 、所有人員均無(wú)需取得基金從業(yè)資格
- B 、所有人員均需要取得基金從業(yè)資格
- C 、取得基金從業(yè)資格的人員無(wú)法定人數(shù)
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- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 4 【組合型選擇題】 以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的有（）。 Ⅰ.資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家一般實(shí)行注冊(cè)制 Ⅱ.核準(zhǔn)制對(duì)基金的募集不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查 Ⅲ.注冊(cè)制對(duì)基金的募集主要進(jìn)行合規(guī)性的審查 Ⅳ.注冊(cè)制主要適用于新興資本市場(chǎng)國(guó)家
- A 、Ⅰ、Ⅳ
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- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 5 【組合型選擇題】 以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的有（）。 Ⅰ.資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家一般實(shí)行注冊(cè)制 Ⅱ.核準(zhǔn)制對(duì)基金的募集不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查 Ⅲ.注冊(cè)制對(duì)基金的募集主要進(jìn)行合規(guī)性的審查 Ⅳ.注冊(cè)制主要適用于新興資本市場(chǎng)國(guó)家
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】 以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的有（）。 Ⅰ.資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家一般實(shí)行注冊(cè)制 Ⅱ.核準(zhǔn)制對(duì)基金的募集不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查 Ⅲ.注冊(cè)制對(duì)基金的募集主要進(jìn)行合規(guī)性的審查 Ⅳ.注冊(cè)制主要適用于新興資本市場(chǎng)國(guó)家
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- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的有（）。Ⅰ.資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家一般實(shí)行注冊(cè)制Ⅱ.核準(zhǔn)制對(duì)基金的募集不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查Ⅲ.注冊(cè)制對(duì)基金的募集主要進(jìn)行合規(guī)性的審查Ⅳ.注冊(cè)制主要適用于新興資本市場(chǎng)國(guó)家
- 8 【組合型選擇題】以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的有（）。Ⅰ.資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家一般實(shí)行注冊(cè)制Ⅱ.核準(zhǔn)制對(duì)基金的募集不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查Ⅲ.注冊(cè)制對(duì)基金的募集主要進(jìn)行合規(guī)性的審查Ⅳ.注冊(cè)制主要適用于新興資本市場(chǎng)國(guó)家
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- A 、所有人員均無(wú)需取得基金從業(yè)資格
- B 、所有人員均需要取得基金從業(yè)資格
- C 、取得基金從業(yè)資格的人員無(wú)法定人數(shù)
- D 、取得基金從業(yè)資格的人員需達(dá)到法定人數(shù)
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熱門(mén)試題換一換
- 證券公司,資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單數(shù)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶,其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（）。
- 外國(guó)投資者通過(guò)并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè),一般情況下,外國(guó)投資者應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起()個(gè)月內(nèi)向轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東或出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)支付全部對(duì)價(jià)。
- 作為保本保障機(jī)制之一,保本基金由基金管理人對(duì)基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù),同時(shí)由擔(dān)保人和基金管理人承擔(dān)連帶責(zé)任。
- 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，需提供的材料有( )。
- 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)包括（）。 Ⅰ.負(fù)責(zé)股東會(huì)會(huì)議的籌備 Ⅱ.負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議的籌備 Ⅲ.負(fù)責(zé)文件的保管 Ⅳ.負(fù)責(zé)股東資料的管理
- 從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種（）。
- 按照《關(guān)于開(kāi)展國(guó)債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)的通知》，國(guó)債預(yù)發(fā)行的日期為（）。
- 5Cs系統(tǒng)是指（）。Ⅰ.品德和資本Ⅱ.還款能力Ⅲ.抵押Ⅳ.經(jīng)營(yíng)環(huán)境
- 股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ.公司名稱Ⅱ.股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)Ⅲ.股票的編號(hào)Ⅳ.公司成立日期
- 國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括的基本要素有（）。Ⅰ.董事會(huì)和高級(jí)管理層的有效控制Ⅱ.完善的國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序Ⅲ.完善的國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制過(guò)程Ⅳ.完善的內(nèi)部控制和審計(jì)
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