- 判斷題證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載；誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
- A 、正確
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參考答案【正確答案：A】
常識題，證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載；誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
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- A 、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每5年強制離崗一次
- B 、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗一次
- C 、強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日
- D 、強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于20個工作日
- 2 【判斷題】公司負(fù)責(zé)人和主管會計工作的負(fù)責(zé)人、會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人保證招股說明書摘要中財務(wù)會計資料真實、準(zhǔn)確、完整。
- A 、正確
- B 、錯誤
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【選擇題】合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。
- A 、董事會
- B 、監(jiān)事會
- C 、董事會執(zhí)行委員會
- D 、股東大會
- 5 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。I.組織制定公司章程制度，并監(jiān)督其實施II.主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動落實合規(guī)管理要求III.充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬單位及其工作人員及時改進(jìn)IV.督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實合規(guī)管理要求
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。I.組織制定公司章程制度，并監(jiān)督其實施II.主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動落實合規(guī)管理要求III.充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬單位及其工作人員及時改進(jìn)IV.督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實合規(guī)管理要求
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。Ⅰ.組織制定公司章程制度，并監(jiān)督其實施Ⅱ.主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動落實合規(guī)管理要求Ⅲ.充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬單位及其工作人員及時改進(jìn)Ⅳ.督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實合規(guī)管理要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。I.組織制定公司章程制度，并監(jiān)督其實施II.主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動落實合規(guī)管理要求III.充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬單位及其工作人員及時改進(jìn)IV.督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實合規(guī)管理要求
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【選擇題】合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。
- A 、董事會
- B 、監(jiān)事會
- C 、董事會執(zhí)行委員會
- D 、股東大會
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 在外資股發(fā)行過程中，國際推介的主要目的包括（）。
- 證券投資基金的資金主要投向（）。
- 證券發(fā)行市場是一個發(fā)行人向投資者出售證券的市場，通常是沒有固定場所的一個無形的市場。
- 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（ ）
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- （）的表決權(quán)主要是贊成、反對或棄權(quán)，它的“一票否決權(quán)”是對表決權(quán)本身否定性權(quán)利的強化與放大。
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- 證券金融公司凈資本與各項目風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于（）。
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