- 多選題證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。
- A 、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
- B 、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- C 、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
- D 、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
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參考答案【正確答案：A,C,D】
考察證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件。配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。
- A 、申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
- B 、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
- C 、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有3名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- D 、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有會員分級結(jié)算制度期貨交易所會員資格、申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
- 2 【判斷題】證券公司申請中間介紹（IB）業(yè)務(wù)的，向中國證監(jiān)會提交備案文件即可。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【組合型選擇題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括（ ）。Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時，（）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
- A 、可以不采用
- B 、3個月內(nèi)建立
- C 、必須已建立
- D 、不得采用
- 5 【選擇題】證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時，（）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
- A 、可以不采用
- B 、3個月內(nèi)建立
- C 、必須已建立
- D 、不得采用
- 6 【組合型選擇題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括（ ）。 Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù) Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險 Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營 Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時，（）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
- A 、可以不采用
- B 、3個月內(nèi)建立
- C 、必須已建立
- D 、不得采用
- 8 【組合型選擇題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括（ ）。 Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù) Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險 Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營 Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括（ ）。Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- 10 【組合型選擇題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括（ ）。Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 在客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的委托關(guān)系中，客戶是（ ）。
- 轉(zhuǎn)股價格應(yīng)( )。
- 證券公司定向發(fā)行債券的募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止期后12個月內(nèi)有效，特別情況下可由發(fā)行人申請適當(dāng)延長。
- 證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的申請材料包括（）。 Ⅰ.申請書 Ⅱ.證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗收報告 Ⅲ.股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本 Ⅳ.董事會關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件
- 下列關(guān)于普通投資者享有特別保護(hù)，體現(xiàn)在（）。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.風(fēng)險警示Ⅳ.適當(dāng)性匹配
- 委托指令有多種形式，根據(jù)價格限制可以分為（）。Ⅰ.整數(shù)委托 Ⅱ.市價委托Ⅲ.零數(shù)委托 Ⅳ.限價委托
- 在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。連續(xù)交易的特點有（）。Ⅰ.市場為投資者提供了交易的即時性Ⅱ.批量指令可以提高價格的穩(wěn)定性Ⅲ.交易過程中可以反映更多的市場價格信息Ⅳ.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
- 資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括（）。
- 最傳統(tǒng)的風(fēng)險定義是指（）。
- 申請掛牌公司相關(guān)信息披露義務(wù)人違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
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