- 組合型選擇題證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的申請材料包括（）。 Ⅰ.申請書 Ⅱ.證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗收報告 Ⅲ.股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本 Ⅳ.董事會關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
(1) 申請書；
(2) 股東會（股東大會）或董事會關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件；
(3) 股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本；
(4) 負責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件；
(5) 證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗收報告；
(6) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
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- B 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- D 、證券分析業(yè)務(wù)
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- 8 【組合型選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交（）材料，同時抄報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.融資融券業(yè)務(wù)方案Ⅳ.負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件
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- 9 【選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)具有（）資格。
- A 、衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)
- B 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
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- A 、統(tǒng)一存管
- B 、集中管理
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