- 單選題證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。
- A 、申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
- B 、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
- C 、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有3名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- D 、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
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參考答案【正確答案：B】
考察證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格的條件。申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn).
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- A 、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
- B 、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- C 、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
- D 、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
- 2 【判斷題】證券公司申請(qǐng)中間介紹（IB）業(yè)務(wù)的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案文件即可。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括（ ）。Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營(yíng)Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】證券公司申請(qǐng)期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，（）必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
- A 、僅公司總部
- B 、僅擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部
- C 、公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部
- D 、公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部
- 5 【選擇題】證券公司申請(qǐng)期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時(shí)，（）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
- A 、可以不采用
- B 、3個(gè)月內(nèi)建立
- C 、必須已建立
- D 、不得采用
- 6 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括（ ）。 Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù) Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營(yíng) Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括（ ）。 Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù) Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營(yíng) Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括（ ）。Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營(yíng)Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- 9 【選擇題】證券公司申請(qǐng)期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時(shí)，（）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
- A 、可以不采用
- B 、3個(gè)月內(nèi)建立
- C 、必須已建立
- D 、不得采用
- 10 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括（ ）。Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營(yíng)Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（ ）。
- 按市盈率定價(jià)法估計(jì)發(fā)行價(jià)格的計(jì)算公式為（ ）。
- 隨著金融期權(quán)的日益發(fā)展，其基礎(chǔ)資產(chǎn)還有日益增加的趨勢(shì)，不少金融期貨無法交易的東西都可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，甚至連金融期權(quán)合約本身也成了金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，即所謂的復(fù)合期權(quán)。
- 按不同標(biāo)準(zhǔn)劃分，金融市場(chǎng)可分為（）。 Ⅰ 貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng) Ⅱ外匯市場(chǎng)和金融衍生品市場(chǎng) Ⅲ 發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) Ⅳ 國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)
- 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
- 下列不屬于傘形基金的優(yōu)點(diǎn)的是（）。
- 證券公司申請(qǐng)期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時(shí)，（）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
- 屬于欺騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體的范圍是（）。Ⅰ.證券公司從業(yè)人員Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司Ⅲ.銀行從業(yè)人員Ⅳ.證券交易所從業(yè)人員
- 證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，不能用于購(gòu)買（）。
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