- 組合型選擇題證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應具備的條件包括（ ）。Ⅰ.證券公司接受同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務Ⅱ.證券公司應當確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營Ⅳ.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
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您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司申請開展中間介紹業(yè)務的資格條件不包括（）
- A 、申請前12個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
- B 、具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
- C 、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離以及合規(guī)檢查等制度
- D 、已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
- 2 【多選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務資格,應當符合的條件包括()。
- A 、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
- B 、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
- C 、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
- D 、具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
- 3 【單選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務資格,應當符合的條件是()。
- A 、申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
- B 、已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
- C 、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有3名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
- D 、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有會員分級結算制度期貨交易所會員資格、申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
- 4 【判斷題】證券公司申請中間介紹（IB）業(yè)務的，向中國證監(jiān)會提交備案文件即可。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【組合型選擇題】證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應具備的條件包括（ ）。Ⅰ.證券公司接受同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務Ⅱ.證券公司應當確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營Ⅳ.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【選擇題】證券公司申請期貨中間介紹業(yè)務資格，（）必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。
- A 、僅公司總部
- B 、僅擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部
- C 、公司總部或擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部
- D 、公司總部和擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部
- 7 【組合型選擇題】證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應具備的條件包括（ ）。 Ⅰ.證券公司接受同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務 Ⅱ.證券公司應當確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險 Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營 Ⅳ.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應具備的條件包括（ ）。 Ⅰ.證券公司接受同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務 Ⅱ.證券公司應當確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險 Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營 Ⅳ.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】證券公司申請期貨業(yè)務中間介紹資格時，（）客戶交易結算資金第三方存管制度。
- A 、可以不采用
- B 、3個月內建立
- C 、必須已建立
- D 、不得采用
- 10 【組合型選擇題】證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應具備的條件包括（ ）。Ⅰ.證券公司接受同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務Ⅱ.證券公司應當確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營Ⅳ.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 部門規(guī)章及規(guī)范性文件的法律效力次于法律和行政法規(guī)。 ( )
- 上市公司及其控股股東或實際控制人最近( )內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。
- （）統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標準化。
- 《中華人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的（）。 Ⅰ.控制權 Ⅱ.監(jiān)管權 Ⅲ.現(xiàn)場檢查權 Ⅳ.非現(xiàn)場檢查權
- 證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。
- 截至目前，國家發(fā)改委已經(jīng)推出了（）類專項債券。
- 下列說法正確的是（）。 Ⅰ.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易 Ⅱ.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司不能從事金融衍生產(chǎn)品交易 Ⅲ.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司經(jīng)批準可以從事金融衍生產(chǎn)品交易 Ⅳ.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易
- 證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務，應當在每個月的前（）內將上個月度業(yè)務開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。
- 投資者發(fā)出委托指令的形式不包括（）。
- 對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明事實存在且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納的情形有（）。Ⅰ. 發(fā)行人或其高管人員故意隱瞞重大事實,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅱ.發(fā)行人已在公開募集文件中做出特別提示,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅲ.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異常或未能履行承諾Ⅳ.發(fā)行人及其高管人員在持續(xù)督導期間故意違法違規(guī),保薦機構和保薦代表人主動予以揭示,已履行勤勉盡責義務
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