- 組合型選擇題證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)具備的條件包括( )。Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案:A】
選項A正確:證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)具備的條件包括:
(1)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);
(2)證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險;
(3)證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;
(4)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制;
(5)已按規(guī)定建立健全介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度;
(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);
(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。
- A 、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
- B 、配備必要的從業(yè)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- C 、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
- D 、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
- 2 【單選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。
- A 、申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
- B 、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
- C 、配備必要的從業(yè)人員,公司總部至少有3名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- D 、全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有會員分級結(jié)算制度期貨交易所會員資格、申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
- 3 【判斷題】證券公司申請中間介紹(IB)業(yè)務(wù)的,向中國證監(jiān)會提交備案文件即可。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【選擇題】證券公司申請期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格,()必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
- A 、僅公司總部
- B 、僅擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
- C 、公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
- D 、公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
- 5 【選擇題】證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時,()客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
- A 、可以不采用
- B 、3個月內(nèi)建立
- C 、必須已建立
- D 、不得采用
- 6 【組合型選擇題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)具備的條件包括( )。 Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù) Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險 Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營 Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)具備的條件包括( )。 Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù) Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險 Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營 Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)具備的條件包括( )。Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- 9 【選擇題】證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時,()客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
- A 、可以不采用
- B 、3個月內(nèi)建立
- C 、必須已建立
- D 、不得采用
- 10 【組合型選擇題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)具備的條件包括( )。Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 我國《證券法》的適用范圍包括中國境內(nèi)股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。
- 下列關(guān)于證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件的說法中,錯誤的是()。
- 下列各頂中,屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是()。
- 證券公司經(jīng)營下列()業(yè)務(wù)之一的,注冊資本最低限額為人民幣一億元。Ⅰ.證券自營Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券資產(chǎn)管理
- 下列說法錯誤的是()。
- 國際短期資金流動的類型包括()。Ⅰ.國際直接投資Ⅱ.國際間接投資Ⅲ.貿(mào)易資金流動Ⅳ.保值性資金流動
- 下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對象的是()。Ⅰ.實際控制人Ⅱ.會計師事務(wù)所Ⅲ.律師事務(wù)所Ⅳ.高級管理人員
- 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立期貨交易場所或組織期貨交易活動的,由所在地()予以取締。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
gjV1Y
