證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)具備的條件包括( )。Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:A】

選項A正確:證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)具備的條件包括:

(1)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

(2)證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險;

(3)證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;   

(4)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制;

(5)已按規(guī)定建立健全介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度;

(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);

(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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