- 單選題某銀行最近被監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)由于內(nèi)部流程的設(shè)計(jì)問題，導(dǎo)致發(fā)生了大量的客戶洗錢行為。銀行所暴露的風(fēng)險是（ ）。
- A 、舞弊風(fēng)險和財(cái)務(wù)風(fēng)險
- B 、合規(guī)風(fēng)險
- C 、合規(guī)風(fēng)險和操作風(fēng)險
- D 、財(cái)務(wù)風(fēng)險
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
合規(guī)風(fēng)險是指因違反法律或監(jiān)管要求而受到制裁、遭受金融損失以及因未能遵守適用法律、法規(guī)、行為準(zhǔn)則或相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)而給企業(yè)信譽(yù)帶來損失的可能性。操作風(fēng)險是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或由于外部事件造成損失的風(fēng)險。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】內(nèi)部審計(jì)部門的獨(dú)立性體現(xiàn)在()。
- A 、對所審計(jì)的活動保持獨(dú)立性
- B 、直接向董事會或?qū)徲?jì)委員會報告
- C 、如果主管審計(jì)師向高管報告日常行政事務(wù)，董事會必須采取額外措施保證這種報告關(guān)系不會影響?yīng)毩⑿?
- D 、審計(jì)師具備必要的知識、技能和訓(xùn)練
- 2 【綜合題（主觀）】 要求: 根據(jù)我國最近制定的相關(guān)內(nèi)部控制原則,說明甲公司的內(nèi)部控制系統(tǒng)有哪些地方不符合相關(guān)內(nèi)控原則的要求。
- 3 【綜合題（主觀）】根據(jù)我國最近制定的相關(guān)內(nèi)部控制原則,說明甲公司的內(nèi)部控制系統(tǒng)有哪些地方不符合相關(guān)內(nèi)控原則的要求。
- 4 【單選題】海星公司的財(cái)務(wù)部門最近非常忙碌,因?yàn)樗麄冋诰幹乒镜南乱荒觐A(yù)算情況,他們需要重新判斷所有的費(fèi)用,需要分析公司中每個部門的需求和成本,無論該預(yù)算比以前的預(yù)算高還是低,都需要根據(jù)未來的需求編制預(yù)算。下列關(guān)于海星公司所采用的預(yù)算類型的說法中,錯誤的是()。
- A 、它是一個復(fù)雜的耗費(fèi)時間的過程
- B 、它可能強(qiáng)調(diào)短期利益而忽視長期目標(biāo)
- C 、管理團(tuán)隊(duì)可能缺乏必要的技能
- D 、經(jīng)理能夠在一個穩(wěn)定的基礎(chǔ)上經(jīng)營他們的部門
- 5 【單選題】某銀行最近被監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)由于內(nèi)部流程的設(shè)計(jì)問題,導(dǎo)致發(fā)生了大量的客戶洗錢行為。銀行所暴露的風(fēng)險是()。
- A 、舞弊風(fēng)險和財(cái)務(wù)風(fēng)險
- B 、合規(guī)性風(fēng)險
- C 、合規(guī)性風(fēng)險和操作風(fēng)險
- D 、財(cái)務(wù)風(fēng)險
- 6 【簡答題】根據(jù)我國最近制定的相關(guān)內(nèi)部控制原則，說明甲公司的內(nèi)部控制系統(tǒng)有哪些地方不符合相關(guān)內(nèi)控原則的要求。
- 7 【單選題】證券監(jiān)管部門調(diào)查發(fā)現(xiàn)，3年前在深圳證券交易所掛牌上市的甲公司在首次公開發(fā)行股票的過程中存在虛假陳述行為，并給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。乙證券公司系保薦人。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于乙證券公司就甲公司虛假陳述行為所致投資者損失承擔(dān)賠償責(zé)任的表述中，正確的是（）。
- A 、無論乙證券公司有無過錯，均須承擔(dān)賠償責(zé)任
- B 、無論乙證券公司有無過錯，均不承擔(dān)賠償責(zé)任
- C 、只有當(dāng)投資者能夠證明乙證券公司有過錯時，才承擔(dān)賠償責(zé)任
- D 、乙證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，除非能夠證明自己沒有過錯
- 8 【單選題】證券監(jiān)管部門調(diào)查發(fā)現(xiàn)，1年前在證券交易所掛牌上市的甲公司在首次公開發(fā)行過程中存在虛假陳述行為，并對投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。乙系甲公司董事長。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于乙就甲公司虛假陳述行為所致投資者損失承擔(dān)賠償責(zé)任的表述中，正確的是（ ）。
- A 、無論乙有無過錯，均須承擔(dān)賠償責(zé)任
- B 、只有當(dāng)投資者證明乙有過錯時，乙才承擔(dān)賠償責(zé)任
- C 、乙須承擔(dān)賠償責(zé)任，除非能證明自己沒有過錯
- D 、無論乙有無過錯，均不承擔(dān)賠償責(zé)任
- 9 【單選題】證券監(jiān)管部門調(diào)查發(fā)現(xiàn)，1年前在證券交易所掛牌上市的甲公司在首次公開發(fā)行股票的過程中存在虛假陳述行為，并給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。乙系甲公司董事長。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于乙就甲公司虛假陳述行為所致投資者損失承擔(dān)賠償責(zé)任的表述中，正確的是（ ）。
- A 、無論乙有無過錯，均須承擔(dān)賠償責(zé)任
- B 、只有當(dāng)投資者證明乙有過錯時，乙才承擔(dān)賠償責(zé)任
- C 、乙須承擔(dān)賠償責(zé)任，除非能證明自己沒有過錯
- D 、無論乙有無過錯，均不承擔(dān)賠償責(zé)任
- 10 【單選題】證券監(jiān)管部門調(diào)查發(fā)現(xiàn)，3年前在深圳證券交易所掛牌上市的甲公司在首次公開發(fā)行股票的過程中存在虛假陳述行為，并給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。乙證券公司系保薦人。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于乙證券公司就甲公司虛假陳述行為所致投資者損失承擔(dān)賠償責(zé)任的表述中，正確的是（）。
- A 、無論乙證券公司有無過錯，均須承擔(dān)賠償責(zé)任
- B 、無論乙證券公司有無過錯，均不承擔(dān)賠償責(zé)任
- C 、只有當(dāng)投資者能夠證明乙證券公司有過錯時，才承擔(dān)賠償責(zé)任
- D 、乙證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，除非能夠證明自己沒有過錯
熱門試題換一換
- (2)本題涉及的復(fù)利現(xiàn)值系數(shù)和年金現(xiàn)值系數(shù)如下:甲公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券時,“應(yīng)付債券一可轉(zhuǎn)換公司債券(利息調(diào)整)”科目的金額為()萬元。
- 丙公司2012年度稀釋每股收益為()元/股。
- 李某和趙某各自在證券民事賠償訴訟中的請求能否得到法院支持?并分別說明理由。
- 下列關(guān)于共享服務(wù)中心的說法中,不正確的是()。
- 當(dāng)期該企業(yè)留到下期抵扣的稅額。
- 在作業(yè)成本法下，引起作業(yè)成本增加的的驅(qū)動因素稱為（）。
- 企業(yè)在確定職權(quán)和崗位分工過程中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)不相容職務(wù)相互分離的要求。下列不屬于不相容職務(wù)的是（ ）。
- 計(jì)算在合并財(cái)務(wù)報表中計(jì)入喪失控制權(quán)當(dāng)期的投資收益金額。
- 計(jì)算乙公司2×12年12月31日購入生產(chǎn)設(shè)備的現(xiàn)值；
- 如果2012年通過提高利潤留存率籌集超常增長所需資金（不發(fā)新股、不改變凈財(cái)務(wù)杠桿和經(jīng)營效率），利潤留存率將變?yōu)槎嗌伲俊究键c(diǎn)分析】本題的考點(diǎn)是管理用財(cái)務(wù)報表的編制、管理用財(cái)務(wù)分析體系、可持續(xù)增長率的確定及超常增長的措施。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
b52Pw