- 組合型選擇題按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。Ⅰ.組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施Ⅱ.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告Ⅲ.決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員Ⅳ.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：考查證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的主要內(nèi)容。證券公司董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；
（2）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；
（3）決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員；
（4）決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；
（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；
（6）評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題；
（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
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- A 、不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利
- B 、有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息
- C 、保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送
- D 、建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系
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- 4 【選擇題】按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。
- 5 【選擇題】按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。
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- A 、王某是下屬單位負(fù)責(zé)人
- B 、王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)
- C 、王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施
- D 、王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計(jì)意見
- 8 【選擇題】按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。
- A 、王某是下屬單位負(fù)責(zé)人
- B 、王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)
- C 、王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施
- D 、王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計(jì)意見
- 9 【組合型選擇題】按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。Ⅰ.組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施Ⅱ.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告Ⅲ.決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員Ⅳ.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【選擇題】按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。
- A 、王某是下屬單位負(fù)責(zé)人
- B 、王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)
- C 、王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施
- D 、王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計(jì)意見
熱門試題換一換
- 我國目前上市公司分紅派息的形式主要有( )。
- 證券投資者保護(hù)基金公司是不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。
- 根據(jù)我國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,外資參股證券公司的情形包括[ ]。
- 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于（）。
- 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)制度有（）。 Ⅰ.評(píng)級(jí)委員會(huì)制度 Ⅱ.評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度
- 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取（）等行政監(jiān)管措施。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.責(zé)令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公開譴責(zé)
- 核準(zhǔn)制的核心是（）。 Ⅰ.監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核 Ⅱ.強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任 Ⅲ.增強(qiáng)定價(jià)信息透明度，強(qiáng)化對(duì)詢價(jià)機(jī)構(gòu)的約束，合理引導(dǎo)市場(chǎng) Ⅳ.加大市場(chǎng)參與各方的行為約束
- 下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（ ）。Ⅰ.基金管理人的管理費(fèi)Ⅱ.基金托管人的托管費(fèi)Ⅲ.基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)Ⅳ.基金的證券交易費(fèi)用
- 我國證券交易所現(xiàn)行的“價(jià)格優(yōu)先”競(jìng)價(jià)原則是指（ ）。Ⅰ.價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)Ⅱ.價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)Ⅲ.價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)Ⅳ.價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)
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