- 組合型選擇題按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。Ⅰ.組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施Ⅱ.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告Ⅲ.決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員Ⅳ.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券公司董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；
（2）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；
（3）決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員；
（4）決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；
（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；
（6）評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題；
（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
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- A 、不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利
- B 、有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息
- C 、保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送
- D 、建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系
- 9 【選擇題】按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。
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熱門試題換一換
- 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于（）名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人。
- 證券交易所為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件，要實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露。
- 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（ ）。
- 證監(jiān)會(huì)通過計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)證券公司上報(bào)的年度報(bào)告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析，通過分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題,稱之為（）。
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- 下列關(guān)于證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- 場(chǎng)外市場(chǎng)的特征具有（）。Ⅰ.掛牌標(biāo)準(zhǔn)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況進(jìn)行要求Ⅱ.信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松Ⅲ.交易制度通常采用競(jìng)價(jià)交易制度Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度
- 下面有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失和風(fēng)險(xiǎn)事件的相關(guān)內(nèi)容，說法正確的是（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)損失是指特定的引發(fā)損失的事件Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)損失是風(fēng)險(xiǎn)事件給企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)造成的影響Ⅲ.某債券發(fā)行人不能如期還本付息、債券發(fā)行人破產(chǎn)倒閉，這對(duì)債券持有人而言，就發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)事件Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)損失通常用金額表示，但也有一些風(fēng)險(xiǎn)損失比較難以計(jì)量
- 小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為（）。
- 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施。Ⅰ.詢價(jià)Ⅱ.定價(jià)Ⅲ.配售行為Ⅳ.網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為
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