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選擇題按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。
A 、王某是下屬單位負(fù)責(zé)人
B 、王某直接向監(jiān)事會負(fù)責(zé)
C 、王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施
D 、王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見

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參考答案

【正確答案：C】

選項C正確：合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級管理人員；直接向董事會負(fù)責(zé)；合規(guī)負(fù)責(zé)人織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施。

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