- 選擇題按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司設立合規(guī)負責人王某，以下關于王某的說法正確的是（）。
- A 、王某是下屬單位負責人
- B 、王某直接向監(jiān)事會負責
- C 、王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施
- D 、王某應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：合規(guī)負責人是高級管理人員；直接向董事會負責；合規(guī)負責人應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審計意見。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利
- B 、有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息
- C 、保證關聯(lián)交易的公允性，防止不正當關聯(lián)交易和利益輸送
- D 、建立業(yè)務風險識別、評估和控制的完整體系
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- A 、不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利
- B 、有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息
- C 、保證關聯(lián)交易的公允性，防止不正當關聯(lián)交易和利益輸送
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- 上市公司發(fā)行新股的申請文件形式上應該滿足()。
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- 證券交易所會員不能享有的權(quán)利是（）。
- 按照狹義的貨幣政策的界定，我國制定貨幣政策的部門是（）。
- 發(fā)行公司與證券機構(gòu)達成協(xié)議，如果證券公司不能完成股票發(fā)售的，由證券機構(gòu)承購的股票發(fā)行方式是（）。
- 證券交易中，下列關于貨幣時間價值的計算公式，根據(jù)不同的情況，正確的有（）。FV－終值，PV－現(xiàn)值，i－每期利率，n－期數(shù)，m－每期付息次數(shù)。Ⅰ.FV=PV×（1+i）^nⅡ.FV=PV×（1+mi）^nⅢ.FV=PV×（1+i/m）^mnⅣ.FV=PV×（1+i）^m/n
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