- 多選題證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,一般應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料,并報送至( )。
- A 、證券交易所
- B 、證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國證監(jiān)會
- D 、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
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參考答案【正確答案：C,D】
申報材料一式三份，其中報送中國證監(jiān)會兩份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)一份。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報經(jīng)（）批準。
- A 、證券交易所
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券資金保管監(jiān)督機構(gòu)
- 2 【多選題】證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當聘請律師事務(wù)所對擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)定性和申報材料的( )出具法律意見。
- A 、準確性
- B 、可靠性
- C 、完整性
- D 、真實性
- 3 【多選題】證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，申報材料主要內(nèi)容包括（）。
- A 、計劃說明書
- B 、集合資產(chǎn)管理合同文本
- C 、資產(chǎn)托管協(xié)議以及與資產(chǎn)托管機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告
- D 、法律意見書
- 4 【單選題】證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報經(jīng)（）批準。
- A 、證券交易所
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券資金保管監(jiān)督機構(gòu)
- 5 【多選題】證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當上報相關(guān)的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括（）。
- A 、營業(yè)執(zhí)照
- B 、計劃說明書
- C 、法律意見書
- D 、法人名單
- 6 【多選題】證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至（）。
- A 、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券交易所
- 7 【多選題】證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,提交的申報材料主要內(nèi)容包括（）。
- A 、投資主辦人簽署的承諾書
- B 、證券公司、代理推廣機構(gòu)與證券登記結(jié)算機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告
- C 、資產(chǎn)托管協(xié)議
- D 、
集合資產(chǎn)管理合同文本
- 8 【單選題】證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,提交的主要申請材料不包括( )。
- A 、推廣代理協(xié)議
- B 、證券公司、代理推廣機構(gòu)與證券登記結(jié)算機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告
- C 、已經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格
- D 、證券公司負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員簽署的承諾書
- E 、推廣代理協(xié)議
- 、證券公司、代理推廣機構(gòu)與證券結(jié)束機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告
- 、經(jīng)具有證券相關(guān)因為資格
- 、證券公司負責集合資產(chǎn)管理因為的高級管理人員的承諾書
- 9 【判斷題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的,只能由本公司擔任該集合資產(chǎn)管理計劃管理人。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 10 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當具備相應(yīng)的（）。 I. 金融投資經(jīng)驗 II. 風險承受能力 III. 風險管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、II、 III
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I、 IV
熱門試題換一換
- 操縱市場的行為包括( )。
- 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市的，上市公司最近3個會計年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資。
- 上市公司在重大資產(chǎn)重組前不符合公開發(fā)行證券條件的,其后申請公開發(fā)行新股,距本次重組交易完成時間應(yīng)不少于( )個完整會計年度。
- 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（）的特點。 Ⅰ.自由轉(zhuǎn)讓 Ⅱ.主要吸納儲蓄資金 Ⅲ.短期性 Ⅳ.自由認購
- 證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證券業(yè)協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向（ ）有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。
- 下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。
- 證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應(yīng)當向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。
- 未經(jīng)（）許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。
- 在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。連續(xù)交易的特點有（）。Ⅰ.市場為投資者提供了交易的即時性Ⅱ.批量指令可以提高價格的穩(wěn)定性Ⅲ.交易過程中可以反映更多的市場價格信息Ⅳ.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
- 目前我國發(fā)行的普通國債有（）。Ⅰ.記賬式國債 Ⅱ.儲蓄國債（憑證式）Ⅲ.儲蓄國債（電子式） Ⅳ.附息式國債
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