- 多選題證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)定性和申報材料的( )出具法律意見。
- A 、準(zhǔn)確性
- B 、可靠性
- C 、完整性
- D 、真實性
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：A,C,D】
常識題，出具的法律意見要準(zhǔn)確完整真實。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- A 、證券交易所
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券資金保管監(jiān)督機(jī)構(gòu)
- 2 【選擇題】證券公司在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后（）內(nèi)，將設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)備案。
- A 、10日內(nèi)
- B 、10個工作日
- C 、5個工作日
- D 、5日內(nèi)
- 3 【多選題】證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，申報材料主要內(nèi)容包括（）。
- A 、計劃說明書
- B 、集合資產(chǎn)管理合同文本
- C 、資產(chǎn)托管協(xié)議以及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報告
- D 、法律意見書
- 4 【單選題】證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- A 、證券交易所
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券資金保管監(jiān)督機(jī)構(gòu)
- 5 【多選題】證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括（）。
- A 、營業(yè)執(zhí)照
- B 、計劃說明書
- C 、法律意見書
- D 、法人名單
- 6 【多選題】證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至（）。
- A 、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券交易所
- 7 【多選題】證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,一般應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料,并報送至( )。
- A 、證券交易所
- B 、證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國證監(jiān)會
- D 、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
- 8 【多選題】證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,提交的申報材料主要內(nèi)容包括（）。
- A 、投資主辦人簽署的承諾書
- B 、證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報告
- C 、資產(chǎn)托管協(xié)議
- D 、
集合資產(chǎn)管理合同文本
- 9 【單選題】證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,提交的主要申請材料不包括( )。
- A 、推廣代理協(xié)議
- B 、證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報告
- C 、已經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格
- D 、證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員簽署的承諾書
- E 、推廣代理協(xié)議
- 、證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券結(jié)束機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報告
- 、經(jīng)具有證券相關(guān)因為資格
- 、證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理因為的高級管理人員的承諾書
- 10 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（ ）。 I. 金融投資經(jīng)驗 II. 風(fēng)險承受能力 III. 風(fēng)險管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
熱門試題換一換
- 證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的（）。
- 我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（ ）的原則。
- 關(guān)于網(wǎng)上競價發(fā)行股票,下列說法正確的是()。
- 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
- 從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入（ ）有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
- 從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類，下列說法正確的有（ ）。Ⅰ.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師Ⅱ.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問Ⅲ.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師Ⅳ.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
- 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前（ ）將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。
- 財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加（ ）組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。
- 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，可以投資于股票、債券和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種的基金是（）。
- 證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則不包括下列選項中的（）。
- 證券公司為實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突，要求（）。Ⅰ.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)Ⅱ.同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人Ⅲ.同一投資主辦人需同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)Ⅳ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人
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