- 單選題證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- A 、證券交易所
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券資金保管監(jiān)督機(jī)構(gòu)
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參考答案【正確答案：B】
證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合規(guī)定性和申報(bào)材料的( )出具法律意見(jiàn)。
- A 、準(zhǔn)確性
- B 、可靠性
- C 、完整性
- D 、真實(shí)性
- 2 【單選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起( )內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。
- A 、60工作日
- B 、10工作日
- C 、90工作日
- D 、30工作日
- 3 【多選題】證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，申報(bào)材料主要內(nèi)容包括（）。
- A 、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
- B 、集合資產(chǎn)管理合同文本
- C 、資產(chǎn)托管協(xié)議以及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告
- D 、法律意見(jiàn)書(shū)
- 4 【單選題】證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- A 、證券交易所
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券資金保管監(jiān)督機(jī)構(gòu)
- 5 【多選題】證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的申報(bào)材料，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括（）。
- A 、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
- B 、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
- C 、法律意見(jiàn)書(shū)
- D 、法人名單
- 6 【多選題】證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)送至（）。
- A 、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券交易所
- 7 【多選題】證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,一般應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料,并報(bào)送至( )。
- A 、證券交易所
- B 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- 8 【多選題】證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,提交的申報(bào)材料主要內(nèi)容包括（）。
- A 、投資主辦人簽署的承諾書(shū)
- B 、證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告
- C 、資產(chǎn)托管協(xié)議
- D 、
集合資產(chǎn)管理合同文本
- 9 【單選題】證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,提交的主要申請(qǐng)材料不包括( )。
- A 、推廣代理協(xié)議
- B 、證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告
- C 、已經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格
- D 、證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員簽署的承諾書(shū)
- E 、推廣代理協(xié)議
- 、證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券結(jié)束機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告
- 、經(jīng)具有證券相關(guān)因?yàn)橘Y格
- 、證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理因?yàn)榈母呒?jí)管理人員的承諾書(shū)
- 10 【判斷題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,只能由本公司擔(dān)任該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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- 雙方聲明及承諾是證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》事項(xiàng)之一。
- 開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持()原則。
- 下列有關(guān)證券公司債券擔(dān)保的表述中，正確的有（）。
- 下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立原則的表述,錯(cuò)誤的是()。
- 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)制作的公募基金宣傳推介材料，應(yīng)自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)備案。
- 證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則包括（）。I.全面性原則II.審慎性原則III.預(yù)見(jiàn)性原則IV.一致性原則
- 《證券法》規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是（）。
- 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素包括（）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券交易對(duì)象Ⅲ.委托人Ⅳ.股票和債券的發(fā)行人
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