- 組合型選擇題證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。 I. 金融投資經(jīng)驗(yàn) II. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 III. 風(fēng)險(xiǎn)管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、II、 III
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I、 IV
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參考答案【正確答案：A】
證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。
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- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 2 【多選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
- A 、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
- B 、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元
- C 、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
- D 、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
- 3 【選擇題】證券公司在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（）內(nèi)，將設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)備案。
- A 、10日內(nèi)
- B 、10個工作日
- C 、5個工作日
- D 、5日內(nèi)
- 4 【單選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見（ ）內(nèi)啟動推廣工作。
- A 、30日
- B 、10日
- C 、60日
- D 、6個月
- 5 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（ ）。 I. 金融投資經(jīng)驗(yàn) II. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 III. 風(fēng)險(xiǎn)管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 6 【選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。
- A 、募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下
- B 、單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
- C 、客戶人數(shù)在200人以下
- D 、單個客戶參與金額不高于100萬元人民幣
- 7 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。 Ⅰ.金融投資經(jīng)驗(yàn) Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的報(bào)備材料，報(bào)備材料的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的盈利預(yù)測Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同文本Ⅲ.計(jì)劃說明書Ⅳ.集合資產(chǎn)管理人最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的報(bào)備材料，報(bào)備材料的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的盈利預(yù)測Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同文本Ⅲ.計(jì)劃說明書Ⅳ.集合資產(chǎn)管理人最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。
- A 、募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下
- B 、單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
- C 、客戶人數(shù)在200人以下
- D 、單個客戶參與金額不高于100萬元人民幣
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- 占有、使用國有資產(chǎn)，并已取得公司法人資格或申請取得公司法人資格，包括改組股份制企業(yè)時，應(yīng)當(dāng)向（）申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。
- 《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求（ ）。
- 根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為（）。
- 在證券交易中，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為（ ）。Ⅰ最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價位相同，以該價格為成交價Ⅱ買入申報(bào)價格高于即時揭示的最低賣出申報(bào)價格時，以即時揭示的最低賣出申報(bào)價格為成交價Ⅲ 賣出申報(bào)價格低于即時揭示的最高買入申報(bào)價格時，以即時揭示的最高買入申報(bào)價格為成交價Ⅳ 最高賣出申報(bào)價格與最低買入申報(bào)價位相同，以該價格為成交價
- 派許加權(quán)指數(shù)計(jì)算中權(quán)數(shù)的選擇可以是（）。 Ⅰ.基期發(fā)行量 Ⅱ.計(jì)算期發(fā)行量 Ⅲ.計(jì)算期成交量 Ⅳ.基期成交量
- 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁（）。 Ⅰ.出借自營賬戶 Ⅱ.以證券公司名義通過專用自營席位開展業(yè)務(wù) Ⅲ.使用非自營席位變相自營 Ⅳ.賬外自營
- 按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（）。Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員Ⅱ.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員Ⅳ.購買證券的個人投資者
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