- 多選題證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)送至（）。
- A 、證券公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- B 、中國證監(jiān)會(huì)
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券交易所
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參考答案【正確答案：A,B】
證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)送至中國證監(jiān)會(huì)兩份，報(bào)送證券公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)一份。
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- A 、證券交易所
- B 、中國證監(jiān)會(huì)
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券資金保管監(jiān)督機(jī)構(gòu)
- 2 【多選題】證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合規(guī)定性和申報(bào)材料的( )出具法律意見。
- A 、準(zhǔn)確性
- B 、可靠性
- C 、完整性
- D 、真實(shí)性
- 3 【多選題】證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，申報(bào)材料主要內(nèi)容包括（）。
- A 、計(jì)劃說明書
- B 、集合資產(chǎn)管理合同文本
- C 、資產(chǎn)托管協(xié)議以及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告
- D 、法律意見書
- 4 【單選題】證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- A 、證券交易所
- B 、中國證監(jiān)會(huì)
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券資金保管監(jiān)督機(jī)構(gòu)
- 5 【多選題】證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的申報(bào)材料，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括（）。
- A 、營業(yè)執(zhí)照
- B 、計(jì)劃說明書
- C 、法律意見書
- D 、法人名單
- 6 【多選題】證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,一般應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料,并報(bào)送至( )。
- A 、證券交易所
- B 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國證監(jiān)會(huì)
- D 、證券公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- 7 【多選題】證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,提交的申報(bào)材料主要內(nèi)容包括（）。
- A 、投資主辦人簽署的承諾書
- B 、證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告
- C 、資產(chǎn)托管協(xié)議
- D 、
集合資產(chǎn)管理合同文本
- 8 【單選題】證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,提交的主要申請材料不包括( )。
- A 、推廣代理協(xié)議
- B 、證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告
- C 、已經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格
- D 、證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員簽署的承諾書
- E 、推廣代理協(xié)議
- 、證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券結(jié)束機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告
- 、經(jīng)具有證券相關(guān)因?yàn)橘Y格
- 、證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理因?yàn)榈母呒?jí)管理人員的承諾書
- 9 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（ ）。 I. 金融投資經(jīng)驗(yàn) II. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 III. 風(fēng)險(xiǎn)管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 10 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。 Ⅰ.金融投資經(jīng)驗(yàn) Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息中不包括（）。
- 我國證券交易所單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過1000萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。
- 自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在六個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券；超過六個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
- 以下關(guān)于可交換公司債券換股的規(guī)定中，表述正確的有（）。
- 完善內(nèi)部控制機(jī)制的（）要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
- 若董事會(huì)、董事長不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無法召開，證券公司在（）的情況下，可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。
- 契約型基金是基于()而組織起來的代理投資方式。
- 證券發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)證券，可對其實(shí)行的處罰包括（）。 Ⅰ.尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅱ.尚未發(fā)行證券的，處以20萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅲ.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款 Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
- 在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）為第一優(yōu)先原則。
- 存量大集合產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)在（）前對公募基金進(jìn)行管理。
- 《公司法》的立法宗旨是（）。Ⅰ.規(guī)范公司的組織和行為 Ⅱ.維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序Ⅲ.保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益Ⅳ.促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展
- 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。
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