- 組合型選擇題申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- 6 【選擇題】申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【組合型選擇題】申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 開辦國債回購交易的目的是( )。
- 基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值( )。
- 根據(jù)《中華人民共和國刑法》依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，屬于（）。
- （）是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
- 證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務(wù)報酬 Ⅲ.是否取得投資顧問資格 Ⅳ.收費不會有融合
- 根據(jù)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于（ ）。
- 非銀行金融機(jī)構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起（）內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
- 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，錯誤的是（）。
- 對于在境外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的證券公司，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實施《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）》，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險，并向（）報告。
- 根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險管理指引》，關(guān)于信用風(fēng)險監(jiān)控的說法，錯誤的是（）。
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