證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 組合型選擇題 申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：D】

選項(xiàng)D正確：申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件：

（1）已取得證券從業(yè)資格；
（2）被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用；
（3）具有完全民事行為能力；
（4）最近3年未受過刑事處罰；
（5）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的；
（6）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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