- 組合型選擇題申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項D正確：考查從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。
（1）已取得證券從業(yè)資格；
（2）被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用；
（3）具有完全民事行為能力；
（4）最近3年未受過刑事處罰；
（5）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
（6）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- 5 【組合型選擇題】申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- 6 【選擇題】申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【組合型選擇題】申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其市價的比率。
- 對于偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生利潤及對發(fā)行人當(dāng)期經(jīng)營成果的影響以及交易對公司主營業(yè)務(wù)的影響等。
- 目前我國常見的分類標(biāo)準(zhǔn)包括( )。
- 股份公司以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息,稱之為( )。
- 風(fēng)險管理的過程包括（）。 Ⅰ.金融風(fēng)險的度量 Ⅱ.金融風(fēng)險管理方案的實施和評價 Ⅲ.風(fēng)險報告 Ⅳ.風(fēng)險管理的評估
- 境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過（）申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。
- 獨立衍生工具的特征包括（）。 Ⅰ.與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多的初始凈投資 Ⅱ.其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系 Ⅲ.不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資 Ⅳ.在未來某一日期結(jié)算
- 投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是（）。
- （）的共存是衍生金融工具市場存在的基礎(chǔ)和發(fā)展的源泉。
- 投資者可以通過證券交易所以及（）認(rèn)可的其他方式，向合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額，并按規(guī)定辦理份額變更登記手續(xù)。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
1Lk9p