- 選擇題根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)狀況
- B 、證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)效果
- C 、證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)管理水平
- D 、證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略體系
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D符合題意：證券公司應(yīng)通過設(shè)置并監(jiān)測(cè)各類信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，動(dòng)態(tài)、持續(xù)地監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)狀況、管理水平及效果。
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- A 、凈資產(chǎn)
- B 、凈資本
- C 、總資產(chǎn)
- D 、總股本
- 2 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制說法正確的有（）。 Ⅰ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30% Ⅱ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的100% Ⅲ.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的100% Ⅳ.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 3 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制說法正確的有（）。 Ⅰ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30% Ⅱ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的100% Ⅲ.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的100% Ⅳ.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 4 【選擇題】 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過（）的30%。
- A 、凈資產(chǎn)
- B 、凈資本
- C 、總資產(chǎn)
- D 、總股本
- 5 【選擇題】信用風(fēng)險(xiǎn)管理是指證券公司以（）出資業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)管理。
- A 、自有資金
- B 、營(yíng)運(yùn)資金
- C 、流動(dòng)資金
- D 、盈利資金
- 6 【選擇題】信用風(fēng)險(xiǎn)管理是指證券公司以（）出資業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)管理。
- A 、自有資金
- B 、營(yíng)運(yùn)資金
- C 、流動(dòng)資金
- D 、盈利資金
- 7 【選擇題】信用風(fēng)險(xiǎn)管理是指證券公司以（）出資業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)管理。
- A 、自有資金
- B 、營(yíng)運(yùn)資金
- C 、流動(dòng)資金
- D 、盈利資金
- 8 【選擇題】根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)狀況
- B 、證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)效果
- C 、證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)管理水平
- D 、證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略體系
- 9 【選擇題】根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)狀況
- B 、證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)效果
- C 、證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)管理水平
- D 、證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略體系
- 10 【選擇題】根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)狀況
- B 、證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)效果
- C 、證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)管理水平
- D 、證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略體系
熱門試題換一換
- 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。
- 對(duì)發(fā)行保薦工作報(bào)告的項(xiàng)目運(yùn)作流程部分，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)詳細(xì)說明的內(nèi)容包括( )。
- 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)。
- 公開披露基金信息，不得有下列（）行為。 Ⅰ.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) Ⅱ.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失 Ⅲ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 Ⅳ.詆毀基金銷售機(jī)構(gòu)
- 下列屬于指令驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)的是（）。
- 進(jìn)行上市收購過程中，以下關(guān)于書面報(bào)告和公告的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- 按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為（ ）。
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