證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過刑事處罰Ⅳ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:D】

選項D正確:申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件:

(1)已取得證券從業(yè)資格;
(2)被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用;
(3)具有完全民事行為能力;
(4)最近3年未受過刑事處罰;
(5)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(6)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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