證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 選擇題 證券公司申請期貨交易中間業(yè)務(wù)資格時,()必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
  • A 、公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
  • B 、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
  • C 、僅公司總部
  • D 、公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部

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參考答案

【正確答案:A】

證券公司申請期貨交易中間業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合下列條件:
(一)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準;
(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;
(三)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;
(四)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;
(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度;
(六)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);
(七)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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