- 選擇題 證券公司申請期貨交易中間業(yè)務(wù)資格時,()必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
- A 、公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
- B 、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
- C 、僅公司總部
- D 、公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部

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參考答案【正確答案:A】
證券公司申請期貨交易中間業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合下列條件:
(一)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準;
(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;
(三)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;
(四)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;
(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度;
(六)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);
(七)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合的條件包括()。
- A 、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準
- B 、配備必要的從業(yè)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- C 、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
- D 、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
- 2 【單選題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合的條件是()。
- A 、申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準
- B 、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
- C 、配備必要的從業(yè)人員,公司總部至少有3名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- D 、全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有會員分級結(jié)算制度期貨交易所會員資格、申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
- 3 【判斷題】證券公司申請期貨交易中間業(yè)務(wù)資格,應(yīng)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名,擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【組合型選擇題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)具備的條件包括( )。Ⅰ.證券公司接受同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營Ⅳ.證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【選擇題】證券公司申請期貨交易中間業(yè)務(wù)資格時,()必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
- A 、公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
- B 、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
- C 、僅公司總部
- D 、公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
- 6 【選擇題】 證券公司申請期貨交易中間業(yè)務(wù)資格時,()必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
- A 、公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
- B 、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
- C 、僅公司總部
- D 、公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部
- 7 【組合型選擇題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)具備的條件包括( )。 Ⅰ.證券公司接受同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù) Ⅱ.證券公司應(yīng)當確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險 Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營 Ⅳ.證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)具備的條件包括( )。 Ⅰ.證券公司接受同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù) Ⅱ.證券公司應(yīng)當確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險 Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營 Ⅳ.證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)具備的條件包括( )。Ⅰ.證券公司接受同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營Ⅳ.證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- 10 【組合型選擇題】證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)具備的條件包括( )。Ⅰ.證券公司接受同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營Ⅳ.證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說法中,正確的是()。 Ⅰ.股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 Ⅱ.公司以全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 Ⅲ.股份有限公司的股東以認購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 Ⅳ.公司未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
- 按發(fā)行主體不同,債券可分為( )。
- 在美國對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個人的住房貸款屬于()。
- 儲蓄國債與記賬式國債的區(qū)別包括()。 Ⅰ.發(fā)行對象不同 Ⅱ.承辦機構(gòu)不同 Ⅲ.流通或變現(xiàn)方式不同 Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
- 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》,全面指定交易是指參與證券買賣的投資者必須事先指定()家會員作為其買賣證券的受托人,通過該會員參與本所市場證券買賣。
- 證券的發(fā)行、交易活動應(yīng)遵守法律、行政法規(guī),禁止()的行為。Ⅰ.內(nèi)幕交易Ⅱ.欺詐Ⅲ.發(fā)布盈利預(yù)測信息Ⅳ.操縱證券市場
- 信用風(fēng)險是()的主要風(fēng)險。
- 債券面臨的利率風(fēng)險主要由()方面組成。 Ⅰ.價格變動風(fēng)險 Ⅱ.息票利率風(fēng)險 Ⅲ.提前贖回風(fēng)險 Ⅳ.系統(tǒng)性風(fēng)險
- 我國《證券法》于第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過,()起正式實施。
- 債券報價方式包括()。Ⅰ.公開報價Ⅱ.對話報價Ⅲ.凈額報價Ⅳ.雙邊報價
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