- 單選題完善內(nèi)部控制機(jī)制的（）要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
- A 、健全性
- B 、合理性
- C 、制衡性
- D 、獨(dú)立性
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精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：B】
考察合理性。
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- A 、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
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- B 、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
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- 10 【選擇題】完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指（）。
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- B 、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
- C 、證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離
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熱門試題換一換
- 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。
- （）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。 I. 董事 II .高級(jí)管理人員 III. 經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 IV. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
- 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。
- 證券交易所的競(jìng)價(jià)交易規(guī)則有（）。 I.進(jìn)人證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員 II.投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶，以書(shū)面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券 III.證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任 IV.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過(guò)戶手續(xù)
- 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的下列（）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。Ⅰ.未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的Ⅱ.未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的Ⅲ.未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的Ⅳ.未按規(guī)定對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的
- 下列（）股票的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn)。
- 科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。
- 交易所規(guī)定融資買入、融券賣出標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)在交易所上市交易（）。
- 下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說(shuō)法，正確的有（）。 Ⅰ.資產(chǎn)證券化過(guò)程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券為資產(chǎn)支持證券 Ⅱ.資產(chǎn)支持證券將流動(dòng)性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動(dòng)性的可交易證券 Ⅲ.傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括銀行的債權(quán)資產(chǎn)，如住房抵押貸款等 Ⅳ.資產(chǎn)支持證券的發(fā)行能夠改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，改善資產(chǎn)質(zhì)量
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