證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 選擇題證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足,最近()內(nèi)各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求。
  • A 、—個月
  • B 、—季度
  • C 、半年
  • D 、—年

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參考答案

【正確答案:C】

選項C正確:證券公司設(shè)立另類子公司,應(yīng)當符合以下要求:

(1)具有健全的公司治理結(jié)構(gòu),完善有效的內(nèi)部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度,防范與另類子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突;
(2)具備中國證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務(wù)資格;
(3)最近六個月內(nèi)各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求,且設(shè)立另類子公司后,各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定 。

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