證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 選擇題 證券公司設立另類子公司需要滿足，最近（）內各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求。
  • A 、—個月
  • B 、—季度
  • C 、半年
  • D 、—年

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參考答案

【正確答案：C】

選項C正確：證券公司設立另類子公司，應當符合以下要求：

（1）具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突；
（2）具備中國證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務資格；
（3）最近六個月內各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定 。

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