- 選擇題證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會的有（）。
- A 、入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)
- B 、取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機(jī)構(gòu)資格
- C 、持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化
- D 、證券公司從業(yè)人員的履職情況
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D符合題意：證券公司應(yīng)當(dāng)于下列行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會：
（1）入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營資格；
（2）取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機(jī)構(gòu)資格；
（3）持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化；
（4）中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會要求報(bào)送的其他信息。
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)于下列（）行為發(fā)生之日起一個月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會。Ⅰ.中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會要求報(bào)送的其他信息Ⅱ.入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)Ⅲ.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化Ⅳ.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機(jī)構(gòu)資格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 按照現(xiàn)行規(guī)定,在深圳證券交易所上市交易品種中,傭金最低標(biāo)準(zhǔn)為人民幣5元的有（）。
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- 關(guān)于風(fēng)險與損失，下列說法中錯誤的是（）。
- 下列（）情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券。
- 間接融資的特點(diǎn)說法正確的是（）。Ⅰ.間接性，需求者和供給者不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由中介發(fā)揮橋梁作用Ⅱ.融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中Ⅲ.相對集中性，在間接融資中，金融機(jī)構(gòu)具有融資中心的地位Ⅳ.信譽(yù)差異性小，相對于直接融資，間接融資信譽(yù)程度較高，風(fēng)險相對較小
- 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述正確的有（）。Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)Ⅳ.贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件
- 下列不屬于證券公司風(fēng)險管理文化機(jī)制的是（）。
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