- 選擇題證券公司設(shè)立另類(lèi)子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求。
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：證券公司設(shè)立另類(lèi)子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（1）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類(lèi)子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；
（2）具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；
（3）最近六個(gè)月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類(lèi)子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定 。
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- 客戶分析的主要內(nèi)容包括（）。
- 證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體,作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。
- 關(guān)于上市公司發(fā)行新股工作，下列說(shuō)法正確的是（）。
- 下列項(xiàng)目中不屬于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的是（）。
- （），境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券。
- 下列關(guān)于證券（股票類(lèi)）發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定中，說(shuō)法正確的有（ ）。Ⅰ.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中公告的信息只需選擇一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱Ⅱ.首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介Ⅲ.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中不得夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息Ⅳ.發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力
- 關(guān)于金融互換交易下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易Ⅱ.目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種Ⅲ.互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.我國(guó)已經(jīng)啟動(dòng)了股票收益互換業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作
- 關(guān)于證券投資顧問(wèn)服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別的說(shuō)法，正確的有（）。 Ⅰ.證券投資顧問(wèn)強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類(lèi)型提供適當(dāng)?shù)姆?wù) Ⅱ.證券研究報(bào)告強(qiáng)調(diào)公平對(duì)待證券研究報(bào)告接收人 Ⅲ.證券投資顧問(wèn)通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià) Ⅳ.證券研究報(bào)告對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響
- 在境內(nèi)證券交易所上市交易的（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)是主要對(duì)象。 Ⅰ.A股 Ⅱ.債券 Ⅲ.證券投資基金 Ⅳ.資產(chǎn)管理計(jì)劃份額
- 以下關(guān)于證券公司短期融資券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
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